Stellenangebot

Compliance Officer – Monitoring & Control Execution 80–100% (f/m/d)

Die Julius Baer Gruppe sucht einen Compliance Officer für die Ausführung und Überwachung von Kontrollen im Bereich Wealth Management. Der Stelleninhaber wird für die Durchführung von Compliance-Controllen, die Identifizierung von Schwachstellen und die Entwicklung von Lösungen zur Verbesserung der Prozesse verantwortlich sein.

Zürich

Julius Bär Gruppe AG

80–100%

Aufgaben

Control Execution: Durchführung von wiederkehrenden Compliance-Controllen, mit primärem Fokus auf Client-Suitability-Bewertungen sowie sekundärer Abdeckung von Preispraktiken, Intermediary-Framework und anderen definierten Risikobereichen
Deficiency Management: Partnerschaft mit Client-Facing Units, um Kontrollschwächen über strukturierte Behebungsworkflows (unter Verwendung von CLM Task Manager) anzusprechen, Beratung und Verfolgung der Lösung bis zum Abschluss
Reporting & Validation: Durchführung einer gründlichen Analyse und Validierung von Controllausgaben und Ausnahmberichten
Stakeholder Collaboration: Teilnahme an regelmäßigen Koordinationsmeetings mit Business Relationship Managern (BRMs), um Ergebnisse zu diskutieren, Probleme zu eskalieren und Verantwortung zu übernehmen
Audit & Regulatory Support: Zentrale Ansprechperson während interner Audits und externer Aufsichtsüberprüfungen, Vertretung von Controllkonzepten und -ergebnissen
Continuous Improvement: Übersetzung von operativen Erkenntnissen in konkrete Empfehlungen für die Verbesserung von Compliance-Prozessen, digitalen Tools und Richtlinien
Policy & Training Contribution: Beitrag zur Entwicklung und Aktualisierung von Compliance-Richtlinien und aktive Rolle bei der Gestaltung zielgerichteter Schulungsmoduln für Frontline-Mitarbeiter

Anforderungen

Abgeschlossene Bankausbildung oder Universitätsabschluss in Banking & Finance, Betriebswirtschaft oder einem verwandten Feld
Mindestens 3 Jahre Erfahrung in Private Banking, idealerweise in Compliance, Risikomanagement oder einer Kontrollfunktion
Solides Verständnis von Client-Suitability-Regeln und -Prozessen (z.B. MiFID II-Prinzipien, interne CRM-Protokolle)
Vertrautheit mit Kernaktivitäten im Private Banking und damit verbundenen Verhaltens- und operativen Risiken
Starke analytische Fähigkeiten mit Profizenz in Root-Cause-Analyse und Problemlösung
Fortgeschrittene Anwendung von MS Office Suite, insbesondere Excel (Pivot-Tabellen, Lookups) und PowerPoint (Executive-Präsentationen)
Hohe persönliche Integrität, Diskretion und Einhaltung ethischer Standards
Widerstandsfähig und lösungsorientiert, unter Druck beständig und präzise
Fließendes Englisch (schriftlich und mündlich); andere Sprachen sind von Vorteil