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Compliance Officer – Monitoring & Control Execution 80–100% (f/m/d)

Die Julius Baer Gruppe sucht einen Compliance Officer für die Überwachung und Kontrolle von Prozessen in ihrem Zentrum für Compliance in Zürich. In dieser Rolle wird der Compliance Officer für die Ausführung und Verbesserung von Kontrollen in kritischen Risikobereichen wie Client-Suitability, Pricing und Intermediary-Framework verantwortlich sein.

Zürich

Julius Bär Gruppe AG

80–100%

Aufgaben

Control Execution: Durchführung von wiederkehrenden Compliance-Controllen, mit primärem Fokus auf Client-Suitability-Bewertungen sowie sekundäre Abdeckung von Preispraktiken, Intermediary-Framework und anderen definierten Risikobereichen
Deficiency Management: Partnerschaft mit Client-Facing Units, um Kontrollschwächen über strukturierte Sanierungsarbeitsabläufe (unter Nutzung von CLM Task Manager) anzusprechen, Beratung und Verfolgung der Lösung bis zum Abschluss
Reporting & Validation: Durchführung von gründlichen Analysen und Validierungen von Controllausgaben und Ausnahmberichten
Stakeholder Collaboration: Teilnahme an regelmäßigen Koordinationsgesprächen mit Business Relationship Managern (BRMs), um Ergebnisse zu diskutieren, Probleme zu eskalieren und Verantwortung zu fördern
Audit & Regulatory Support: Zentrale Ansprechperson während interner Audits und externer Aufsichtsüberprüfungen, Vertretung von Controllkonzepten und -ergebnissen
Continuous Improvement: Übersetzung von operativen Erkenntnissen in konkrete Empfehlungen zur Verbesserung von Compliance-Prozessen, digitalen Tools und Richtlinien
Policy & Training Contribution: Beitrag zur Entwicklung und Aktualisierung von Compliance-Richtlinien und aktive Rolle bei der Gestaltung von gezielten Schulungsmodulen für Frontline-Mitarbeiter

Anforderungen

Abgeschlossene Bankausbildung oder Universitätsabschluss in Banking & Finance, Betriebswirtschaft oder einem verwandten Feld
Mindestens 3 Jahre Erfahrung im Private Banking, idealerweise in der Compliance, Risikomanagement oder einer Kontrollfunktion
Solides Verständnis von Client-Suitability-Regeln und -Prozessen (z.B. MiFID II-Grundsätze, interne CRM-Protokolle)
Vertrautheit mit Kernaktivitäten des Private Banking und den damit verbundenen Verhaltens- und operativen Risiken
Starke analytische Fähigkeiten mit Profizienz in Root-Cause-Analyse und Problemlösung
Fortgeschrittene Anwendung von MS Office Suite, insbesondere Excel (Pivot-Tabellen, Lookups) und PowerPoint (Präsentationen für Führungskräfte)
Kollaborativer Teamplayer mit Initiative, emotionaler Intelligenz und starken Stakeholder-Engagement-Fähigkeiten
Bewährte Kommunikations- und Interaktionsskills, um mit Mitarbeitern und Stakeholdern auf verschiedenen Ebenen umzugehen