Compliance Officer - Private Banking Compliance 100%

Aufgaben

Als Compliance Officer im Private Banking Compliance-Team sind Sie für die Überprüfung der Qualität von Know-Your-Customer-Informationen (KYC) während des Kundenonboardings/Eröffnungsprozesses verantwortlich. Ihre Aufgaben umfassen:

• Unabhängige Überprüfung von Kundenonboardings, einschließlich detaillierter Bewertungen von KYC-Informationen, um Vollständigkeit, Qualität und Plausibilität der dokumentierten Informationen zu überprüfen und Finanzkriminalitätsrisiken zu bewerten
• Überprüfung von unterstützenden Dokumenten, Durchführung und Bewertung von negativen Nachrichten und Bewertung von potenziellen Reputationsrisiken
• Bewertung komplexer Strukturen (insbesondere Trust-, Stiftungs- und Domizilgesellschaftskonten), um sicherzustellen, dass die Konteneröffnung in Übereinstimmung mit den relevanten Rechtsformen und CBL-Vorschriften erfolgt
• Durchführung zusätzlicher Klärungen (mit Front-Units oder anderen Compliance-Abteilungen) und Initiierung von Eskalationsverfahren bei identifizierten erhöhten AML/CFT-Risiken
• Unterstützung von Relationship-Managern und Management bei der Umsetzung, Beratung und Überwachung von Compliance-Angelegenheiten
• Zusammenarbeit mit Partnern aus allen drei Verteidigungslinien (Front, Compliance/Recht und Interne Revision) sowie anderen unterstützenden Funktionen (Business-Management, Business-Risikomanagement usw.) und inländischen und ausländischen Gruppenaffiliaten
• Bereitstellung von Schulungen und Schulungsmaterialien im Zusammenhang mit Compliance-Themen

Anforderungen

Für diese Position suchen wir eine Person mit:

• Fähigkeit, globale AML- und CFT-Vorschriften und -Standards, aktuelle Geldwäscheschemata effektiv anzuwenden, um Risiken zu identifizieren und zu mindern
• Fähigkeit, Probleme zu definieren, Daten zu sammeln, Fakten festzustellen und gültige Schlussfolgerungen zu ziehen: Fähigkeit, eine Vielzahl von Daten zu interpretieren und komplexe Situationen zu meistern
• Fähigkeit, unpopuläre Meinungen/Entscheidungen zu kommunizieren und unter Druck standhaft zu bleiben
• Nachweisbare Erfolgsbilanz bei der Lösung hochkomplexer Probleme, Entscheidungs- und Priorisierungsfähigkeiten
• Lösungsorientiert und sehr starke analytische Fähigkeiten
• Zeigen Sie gesunden Menschenverstand und Diskretion
• Gute Kenntnisse von MS Office und IT-Kenntnisse
• Mehrjährige Expertenerfahrung in Recht und Compliance oder Audit bei einer global operierenden Bank
• Universitätsabschluss (Recht oder Betriebswirtschaft) oder gleichwertig

Wir bieten

Wir bieten eine anspruchsvolle und abwechslungsreiche Tätigkeit in einem dynamischen Umfeld. Als Compliance Officer im Private Banking Compliance-Team haben Sie die Möglichkeit, Ihre Fähigkeiten und Erfahrungen einzubringen und sich weiterzuentwickeln.