Compliance Officer Swap Dealer and Wholesale Compliance - Vice President

Aufgaben und Verantwortlichkeiten

• Führung eines kleinen Compliance-Teams und Bericht an den Head of Wholesale Strategy division's Compliance
• Führung und Verwaltung der zugewiesenen Compliance-Aufgaben und -Verantwortlichkeiten in enger Zusammenarbeit mit der Compliance-Funktion und der Trading-Einheit
• Führung und Verwaltung der zugewiesenen Compliance-Aufgaben und -Verantwortlichkeiten in enger Zusammenarbeit mit der Compliance-Funktion, der Trading-Einheit und der internen Revision
• Wirkung als Eskalationspunkt für Compliance-Projekte, insbesondere im Zusammenhang mit dem regulatorischen Profil von NFPE, einschließlich der Überprüfung und Analyse von Geschäftsplänen
• Überwachung der Planung und Zuweisung der täglichen Aufsichtsverteilung innerhalb des Compliance-Teams
• Überwachung der Schulungsanforderungen für die Trading-Einheit
• Bereitstellung von Beratung und Anleitung zu Compliance-Richtlinien, Verfahren und Vorschriften
• Bereitstellung von Beratung und Anleitung zu regulatorischen Angelegenheiten für das Trading-Team und das Management
• Unterstützung von Regulierungsvorschlägen für die CFTC, deutsche und relevante europäische Gesetzgebung, wo ersetzte Compliance-Officer innerhalb des Unternehmens beschäftigt sind
• Verständnis der Bedürfnisse und Probleme der Kunden und Reaktion mit hochwertigen Vorschlägen
• Erwerb von Fähigkeiten zur Erfüllung der eigenen Verantwortlichkeiten oder Beitrag zur Entwicklung zu einem unternehmensweiten Leader
• Erstellung neuer Ideen, die den Status quo herausfordern oder beruhigen könnten

Teamarbeit und Zusammenarbeit

• Einschalten von erfahrenen Kollegen und Nutzung ihrer Ratschläge für verbesserte Ergebnisse
• Zusammenarbeit mit Mitgliedern der relevanten Abteilungen

Einflussnahme

• Beitrag zum Erfolg der Organisation sowohl quantitativ als auch qualitativ
• Dienen als Vorbild und Bereitstellung von Anleitung für junior Mitarbeiter
• Sicherstellen, dass Mitarbeiter Compliance, Risikomanagement und Verhaltenskodex verstehen und einhalten, und Entscheidungen treffen

Integrität

• Gutes Verständnis der Unternehmensphilosophie, der beruflichen Ethik und der Geschäftspolitik
• Grundsätzliche Ablehnung jeder ungünstigeren Behandlung gemäß bestehenden oder implizierten Richtlinien, sexueller Orientierung, Geschlecht, Familienstand, Schwangerschaft, Geschlecht oder sexueller Orientierung
• Interesse daran, eine genaue Reflexion des aktuellen Jobs zu sein, es ist nicht die Pflicht, und handelt mit Bewusstsein für die Auswirkungen auf andere