Compliance Officer Swap Dealer and Wholesale Compliance - Vice President

Aufgaben

• Unterstützung der US-Regelungspflichten
• Beantwortung von US-Regulierungsanfragen und -prüfungen
• Nachverfolgung identifizierter Compliance-Verstöße und Erarbeitung geeigneter Managementmaßnahmen
• Unterstützung bei der Zusammenstellung und Einreichung der NFPE 50-Jahresberichte und anderer nicht-inländischer Regulierungsberichte
• Verwaltung des täglichen Betriebs des NFPE-Compliance-Programms
• Bereitstellung von Compliance-Beratungsdiensten für das NFPE-Front-Office und institutionelle Anleger
• Aufbau und Verbesserung des Risikoanalyse- und Kontrollrahmens für das Geschäft sowie Kontrolltests
• Proaktive Unterstützung der Geschäftseinheiten durch Identifizierung, Meldung und Verwaltung identifizierter oder inhärenter Risiken
• Wahrung der Expertise für die Regeln, Anforderungen und Interpretationen, die für die bedienten Märkte und die Compliance der zugehörigen Abteilungen und Divisionen gelten
• Implementierung von Richtlinien zur Einhaltung der Regeln, Anforderungen und Best Practices
• Verwaltung der regulatorischen Überwachung und Audits
• Proaktive Identifizierung und Behebung von Compliance-Verstößen
• Vorbereitung und Durchführung periodischer Compliance-Überprüfungen und -Berichte
• Schnittstelle zu externen Parteien, einschließlich des NFPE-Aufsichtsrats
• Kommunikation mit externen Prüfern und dem Compliance-Management
• Koordinierung mit anderen Divisionen von GFBE, um sicherzustellen, dass regulatorische Entwicklungen in den US- und internationalen Märkten vollständig umgesetzt werden, insbesondere durch Koordinierung der Fertigstellung von Due-Diligence-Fragebögen und anderen Regulierungseinreichungen
• Verwaltung abteilungsspezifischer Schulungsprogramme und Bereitstellung von Leitlinien für andere Abteilungen zur Teilnahme an der Identifizierung, Meldung und Verwaltung von regulatorischen und Marketingrisiken, um den Ruf von NPFE, das regulatorische Risiko und andere Bereiche von Compliance-Risiken zu schützen und die proaktive Unterstützung des Geschäfts zu überwachen
• Entwicklung und Implementierung von Schulungen
• Unterstützung bei der Koordination von Compliance-Themen und der Einreichung der NPDB 50-Jahresberichte sowie anderer nicht-inländischer Regulierungsberichte

Anforderungen

• Absolvierte Studien in Rechtswissenschaften, Volkswirtschaftslehre oder ähnlichen Fächern, berufliche Ausbildung im regulatorischen Rahmen
• Mindestens 5 Jahre relevante Berufserfahrung
• Fließende Englischkenntnisse, Deutschkenntnisse von Vorteil
• Gute schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten
• Praktisches Verständnis der CFTC Swap Dealer Regulations sowie der EU-CFTC-Äquivalentanforderungen
• Kenntnisse der relevanten PCA/MSA-Regeln sind ein Vorteil
• Erfahrung mit oder Verständnis von TMS/UAT des Dodd-Frank Act, 50, SEC, ESMA, BaFin, BoE, IOSCO usw.
• Idealerweise mit Fokus auf Dodd-Frank 50-Regulierungen und relevante Audit-Erfahrung/-Kenntnisse sowie 3rd Line of Defence Audit-Tests – idealerweise in 50 und SFC-Regeln und zugehöriger regulatorischer Berichterstattung
• Starke Kenntnisse des SLOD-Modells und der Rolle der Compliance im weiteren Kontext
• Proaktiver Teamplayer, der gut mit Personen innerhalb der Compliance-Funktion und anderen Regionen interagieren kann
• Starke organisatorische Fähigkeiten und Liebe zum Detail
• Aktionsorientiert
• Exzellenz in CFTC Swap Dealer regulatorischer Expertise oder gleichwertige Berufserfahrung ist ein Vorteil
• Erfahrung mit oder Verständnis der anwendbaren Regeln und Vorschriften aus verwandten Märkten, einschließlich, aber nicht beschränkt auf DDBA/FRM, SEC, FCA, OFI, ESMA, BaFin, BoE usw.

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