Stellenangebot

Compliance Officer

Der Compliance Officer unterstützt die Einhaltung von Schweizer Regulierungsanforderungen im Private Banking, insbesondere in den Bereichen Market Conduct, FIDLEG und Cross-Border-Aktivitäten. Die Stelle erfordert mindestens 3-5 Jahre Erfahrung in Compliance-Funktionen innerhalb des Private Banking und umfasst Aufgaben wie Überwachung von Mitarbeitertransaktionen, Unterstützung bei der Einhaltung von Regulierungsanforderungen und Berichterstattung an regulatorische Ausschüsse.

Zürich

UKG (Ultimate Kronos Group)

100%

Stellenbeschreibung

Die Position des Regulatory Compliance Officers unterstützt die Regulatory Compliance-Funktion bei der Einhaltung der schweizerischen regulatorischen Anforderungen, die auf Private Banking anwendbar sind, mit Fokus auf Market Conduct, FIDLEG, grenzüberschreitende Aktivitäten, Überwachung von Drittparteien und Client-Tax-Compliance (FATCA/CRS).

Aufgaben

Die wichtigsten Aufgaben umfassen:

Überwachung von Mitarbeiter-Transaktionen und -Konten
Unterstützung von Überwachungsaktivitäten im Zusammenhang mit Marktmisbrauch und Verhaltensrisiken
Mitarbeit bei der Erstellung von Berichten und Kontrolltests im Zusammenhang mit Verhalten
Unterstützung von Client-Klassifizierungs- und -Reklassifizierungsprozessen
Überprüfung von Client-Transaktionen und -Dokumentationen, um die Einhaltung von Informationspflichten und Eignungsanforderungen sicherzustellen
Unterstützung bei der Überwachung von Best-Execution- und Interessenkonflikt-Rahmenwerken
Bereitstellung von regulatorischen Richtlinien für das Front Office in FIDLEG-bezogenen Angelegenheiten
Bewertung von grenzüberschreitenden Auswirkungen bei der Client-Onboarding und -Kontenpflege
Unterstützung bei der Überprüfung von Mitarbeiter-Reiseaktivitäten und grenzüberschreitenden Servicing-Beschränkungen
Pflege von grenzüberschreitenden Länderleitfäden und Bereitstellung von regulatorischen Ratschlägen
Unterstützung bei der Überwachung von Outsourcing- und Lieferantenvereinbarungen aus regulatorischer Sicht
Mitarbeit bei der FATCA- und CRS-Überwachung, hauptsächlich bei Dokumentenüberprüfungen und laufender Überwachung
Beitrag zu regulatorischen Berichten und Sanierungsprozessen, wo erforderlich

Anforderungen

Die folgenden Anforderungen sind erforderlich:

Mindestens 3-5 Jahre Erfahrung in Compliance-Funktionen im Private Banking
Erfahrung mit regulatorischen Projekten
FATCA- und CRS-Erfahrung ist von Vorteil
Exzellente Microsoft Office-Fähigkeiten
Kenntnisse der lateinamerikanischen Märkte sind von Vorteil
Kenntnisse des schweizerischen regulatorischen Rahmens, der auf Private Banking und Vermögensverwaltung anwendbar ist
Kenntnisse von Finanzprodukten und regulatorischen Anforderungen
Teamplayer und pro-aktiv, bereit, Verantwortung zu übernehmen
Gute Anpassungsfähigkeit an internationale Umgebungen
Starke interkulturelle und zwischenmenschliche Fähigkeiten
Ausgezeichnete Kommunikationsfähigkeiten
Sehr gute zwischenmenschliche Beziehungen
Universitätsabschluss in Rechtswissenschaften oder Betriebswirtschaft oder relevante Erfahrung durch eine Bankenausbildung mit zusätzlichen Compliance-zentrierten Zertifizierungen
Compliance-Abschluss (DAS oder ähnlich)