Compliance Officer

Stellenbeschreibung

Die Position des Regulatory Compliance Officers unterstützt die Regulatory Compliance-Funktion bei der Einhaltung der schweizerischen regulatorischen Anforderungen, die auf Private Banking anwendbar sind, mit Fokus auf Market Conduct, FIDLEG, grenzüberschreitende Aktivitäten, Überwachung von Drittparteien und Client-Tax-Compliance (FATCA/CRS).

Aufgaben

Die wichtigsten Aufgaben umfassen:

• Überwachung von Mitarbeiter-Privatkonten und -Transaktionen
• Unterstützung von Überwachungsaktivitäten im Zusammenhang mit Marktmisbrauch und Verhaltensrisiko
• Mitarbeit bei der Erstellung von Berichten und Kontrolltests im Bereich Verhalten
• Unterstützung von Kundenklassifizierungs- und -reklassifizierungsprozessen
• Überprüfung von Kunden-Transaktionen und -Dokumentationen, um die Einhaltung der Informationspflicht und der Eignungsanforderungen sicherzustellen
• Unterstützung bei der Überwachung von Best-Execution- und Interessenkonflikt-Rahmenwerken
• Bereitstellung von regulatorischen Richtlinien für das Front Office in FIDLEG-bezogenen Angelegenheiten
• Bewertung von grenzüberschreitenden Auswirkungen bei der Kundenakquise und -betreuung
• Unterstützung bei der Überprüfung von Mitarbeiter-Reiseaktivitäten und grenzüberschreitenden Servicing-Beschränkungen
• Pflege von grenzüberschreitenden Länderleitfäden und Bereitstellung von regulatorischen Beratungen
• Unterstützung bei der Überwachung von Outsourcing- und Lieferantenvereinbarungen aus regulatorischer Sicht
• Mitarbeit bei der Überwachung von FATCA und CRS, insbesondere bei der Überprüfung von Dokumentationen und der laufenden Überwachung
• Bereitstellung von regulatorischen Beratungen und Unterstützung bei der Erstellung von Berichten und Kennzahlen für die regulatorischen Compliance-Ausschüsse

Anforderungen

Die folgenden Anforderungen sind erforderlich:

• Mindestens 3-5 Jahre Erfahrung in Compliance-Funktionen im Private Banking
• Erfahrung mit regulatorischen Projekten
• FATCA- und CRS-Erfahrung ist von Vorteil
• Exzellente Microsoft-Office-Fähigkeiten
• Kenntnisse der lateinamerikanischen Märkte sind von Vorteil
• Kenntnisse des schweizerischen regulatorischen Rahmens für Private Banking und Vermögensverwaltung
• Kenntnisse von Finanzprodukten und regulatorischen Anforderungen
• Teamplayer und proaktiv, bereit, Verantwortung zu übernehmen
• Gute Anpassungsfähigkeit an internationale Umgebungen
• Starke interkulturelle und zwischenmenschliche Fähigkeiten
• Ausgezeichnete Kommunikationsfähigkeiten
• Sehr gute zwischenmenschliche Beziehungen
• Universitätsabschluss in Rechtswissenschaften oder Betriebswirtschaft oder relevante Erfahrung durch eine Bankenausbildung mit zusätzlichen Compliance-zertifizierten Zertifikaten
• Compliance-Abschluss (DAS oder ähnlich)