Stellenangebot

Compliance Officer

Der Compliance Officer unterstützt die Einhaltung von Schweizer Regulierungsanforderungen im Private Banking, insbesondere in den Bereichen Market Conduct, FIDLEG und Cross-Border-Aktivitäten. Die Stelle erfordert mindestens 3-5 Jahre Erfahrung in Compliance-Funktionen innerhalb des Private Banking und umfasst Aufgaben wie Überwachung von Mitarbeitertransaktionen, Unterstützung bei der Einhaltung von Regulierungsanforderungen und Berichterstattung an regulatorische Ausschüsse.

Zürich

UKG (Ultimate Kronos Group)

100%

Stellenbeschreibung

Die Position des Regulatory Compliance Officers unterstützt die Regulatory Compliance-Funktion bei der Einhaltung der schweizerischen regulatorischen Anforderungen, die auf Private Banking anwendbar sind, mit Fokus auf Market Conduct, FIDLEG, grenzüberschreitende Aktivitäten, Überwachung von Drittparteien und Client-Tax-Compliance (FATCA/CRS).

Aufgaben

* Market Conduct:

Überwachung von Mitarbeiter-Privatkonten und -Transaktionen.
Unterstützung von Überwachungsaktivitäten im Zusammenhang mit Marktmisbrauch und Verhaltensrisiko.
Mitarbeit bei der Erstellung von Berichten und Kontrolltests im Zusammenhang mit Verhalten.

* FIDLEG / FINSA:

Unterstützung von Klassifizierungs- und Reklassifizierungsprozessen für Kunden (opt-up/opt-down).
Überprüfung von Kunden-Transaktionen und -Dokumentationen, um die Einhaltung der Informationspflicht und der Eignungsanforderungen sicherzustellen.
Unterstützung bei der Überwachung von Best-Execution- und Interessenkonflikt-Rahmenwerken.
Bereitstellung von regulatorischen Richtlinien für die Front Office in FIDLEG-bezogenen Angelegenheiten.

* Cross-Border:

Bewertung von grenzüberschreitenden Auswirkungen bei der Kundenakquise und -betreuung.
Unterstützung bei der Überprüfung von Mitarbeiter-Reiseaktivitäten und grenzüberschreitenden Servicing-Beschränkungen.
Pflege von Länder-Richtlinien für grenzüberschreitende Aktivitäten und Bereitstellung von regulatorischen Ratschlägen.

* Third Parties & Client Tax:

Unterstützung von Outsourcing- und Lieferanten-Vereinbarungen aus regulatorischer Sicht.
Mitarbeit bei der Überwachung von FATCA und CRS, insbesondere bei der Überprüfung von Dokumentationen und der laufenden Überwachung.
Mitarbeit bei der Erstellung von regulatorischen Berichten und Remediation-Prozessen, falls erforderlich.

* Reporting Committees:

Unterstützung bei der Erstellung von Berichten, KRIs und anderen Indikatoren für die regulatorischen Compliance-Komitees.

Anforderungen

* Mindestens 3-5 Jahre Erfahrung in Compliance-Funktionen im Private Banking * Erfahrung mit regulatorischen Projekten * Erfahrung mit FATCA und CRS ist von Vorteil * Exzellente Microsoft Office-Kenntnisse * Kenntnisse der lateinamerikanischen Märkte sind von Vorteil * Kenntnisse des schweizerischen regulatorischen Rahmens für Private Banking und Vermögensverwaltung * Kenntnisse von Finanzprodukten und regulatorischen Anforderungen * Teamplayer und pro-aktiv, bereit, Verantwortung zu übernehmen * Sehr gute interkulturelle und zwischenmenschliche Fähigkeiten * Ausgezeichnete Kommunikationsfähigkeiten * Sehr gute zwischenmenschliche Beziehungen * Universitätsabschluss in Rechtswissenschaften oder Betriebswirtschaft oder relevante Erfahrung durch eine Bankenausbildung mit zusätzlichen Compliance-zertifizierten Zertifikaten * Compliance-Abschluss (DAS oder ähnlich)