Compliance Officer Wholesale & Regulatory Compliance - VP/ ED - 12 month Contract

Aufgaben

• Etablierung und Verbesserung des Risikoanalyse- und Kontrollrahmens
• Proaktive Unterstützung der Geschäftsbereiche durch Identifizierung, Meldung und Management von Compliance-Themen, Regulierungen und Investoren
• Koordination und Abstimmung compliance-spezifischer Themen mit Zweigstellen
• Durchführung von Compliance-Monitoring- und Testaktivitäten, Unterstützung bei der Umsetzung von Empfehlungen aus Monitoring-Berichten bis zur Lösung
• Durchführung verschiedener Berichtstätigkeiten, einschließlich Compliance-Audits
• Vorbereitung von regulatorischen Registrierungen, Berichten und Meldungen an die deutsche Aufsichtsbehörde innerhalb gesetzter Fristen
• Unterstützung bei der Pflege von Compliance-Richtlinien und Registern
• Erbringung von Compliance-Schulungen für Mitarbeiter
• Zusammenarbeit mit den Abteilungen für Registrierung und Handelsüberwachung von Börsen
• Überwachung erforderlicher Dokumente
• Umsetzung der Anforderungen gemäß § A74.4.2 MaRisk
• Unabhängige Entwicklung von Lösungen/Szenarien für den complianten Betrieb des Unternehmens unter Berücksichtigung von Querverbindungen zu anderen regulatorischen Anforderungen
• Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen von NPME, um sicherzustellen, dass regulatorische Entwicklungen in Deutschland vollständig umgesetzt werden
• Unabhängige Lückenanalyse regulatorischer Anforderungen in der Compliance-Abteilung in Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen des Unternehmens
• Beitrag zum Schutz von Nomura, seinem Ruf, dem regulatorischen Risiko sowie zum Management regulatorischer und Marketing-Risiken durch Bereitstellung von Praxisunterstützung für bestimmte Geschäftsbereiche
• Bereitstellung von Compliance-Beratungsdienstleistungen für NPFE aus dem Büro und institutionell
• Koordination der Abschluss von Due-Diligence-Fragebögen und anderer Dokumente
• Gelegenheit, Veränderungen voranzutreiben und regulatorische Prozesse zu optimieren

Anforderungen

• Finanzfachleute mit einer starken Erfolgsbilanz und nachweislichem Wissen über Finanzprodukte, einschließlich, aber nicht beschränkt auf NPFBE, Darlehen, Anleihen, Geldmarktprodukte und Devisen
• 8 Jahre Branchenerfahrung in mindestens zwei großen europäischen (idealerweise deutschen) Banken im Wholesale-Banking, davon mindestens 4 Jahre direkte Beteiligung an komplexen Produkten
• 4+ Jahre Erfahrung in einer Aufsichtsbehörde (z. B. Rollen, die P5 bei deutschen Regulierungsbehörden wie der BaFin oder gleichwertig S2 bei europäischen Regulierungsbehörden entsprechen), davon mindestens 2 Jahre Führung von regulatorischen Einreichungen auf den FIDCR-Märkten oder bei FCA-regulierten Produkten (MLF etc.)
• Umfassende Erfahrung im Umgang mit NFPE-Kunden und Institutionen
• Starke und effektive Kommunikationsfähigkeiten – persönlich und schriftlich – einschließlich Stakeholder-Management und Eskalation
• Compliance-Officer-Qualifikationen
• Starke Datenanalyse-Tools, einschließlich Excel und/oder Power Query
• Erfahrung mit Compliance-/Regulierungsplattformen, z. B. IHS Faircom, ComplianceWorks, DealWatch, Palantir, PolicyPlatform etc.
• Arbeitskenntnisse in MS Office / O365 und verwandten Anwendungen und Systemen für regulatorische Compliance und finanzielle regulatorische Berichterstattung
• Fähigkeit, unter mehreren Fristen zu arbeiten, mit Priorisierung und Problemlösungs-/Managementfähigkeiten
• Teamplayer mit positiver und lösungsorientierter Einstellung
• Starke Beziehungsmanagement- und Stakeholder-Engagement-Fähigkeiten
• Starke Kapazität für Planung und Priorisierung. Der erfolgreiche Kandidat wird erforderlich sein, eine Reihe von Aufgaben auszuführen
• Starke Ergebnisorientierung und ausgezeichnete Kommunikationsfähigkeiten mit dem Senior Management und Compliance-/Investment-Stakeholdern