Compliance Specialist I

Stellenbeschreibung

Job Details

• Job Category: AVP
• Requisition Number: COMPL001859
• Posted: August 20, 2025
• Full-Time
• New York, New York, NY 10022, USA

Job Description

Der Compliance Officer ist für die Durchführung von Risiko- und Compliance-Überprüfungen im Rahmen der Anti-Geldwäsche- (AML) und Know Your Client- (KYC) Ziele von Itaú BBA USA Securities (“IUST”), einem institutionellen Broker-Dealer und FINRA-Mitgliedsunternehmen, verantwortlich.

Der Inhaber wird AML-Compliance-Unterstützung und -Expertise bereitstellen, einschließlich der Überprüfung von vorgeschlagenen und bestehenden Kunden gemäß BSA, USA Patriot Act, OFAC sowie internen und unternehmensweiten Richtlinien, um Risiken zu minimieren.

Darüber hinaus wird der Compliance Officer den Chief Compliance Officer und den Senior Compliance Officer bei allen täglichen Funktionen und Broker-Dealer-Compliance-Projekten unterstützen und wesentlich dazu beitragen, eine angemessene Compliance-Kultur innerhalb von Itaú BBA USA Securities aufrechtzuerhalten.

Duties & Responsibilities

• Überprüfung und Verifizierung aller neuen Kundenkonten (z.B. KYC, CBP, AML, OFAC, Worldcheck, RIA-Zertifikat, Aktualisierung von Informationen in Dateien) und direkte Verantwortung für die Führung der Compliance-Abteilungs-Kunden-Datenbank.
• Aktualisierung von Unternehmens-AML-Richtlinien und -verfahren, einschließlich regelmäßiger Tests auf Wirksamkeit und Übereinstimmung mit Unternehmensrichtlinien.
• Überwachung des Prozesses für die Überprüfung von Transaktionen auf Eignung, Genauigkeit und potenzielle verdächtige Aktivitäten; tägliche Überwachung des InfoReach-Systems im Zusammenhang mit verdächtigen Aktivitäten und Transaktionsüberwachung.
• Überwachung von rechtlichen und regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit dem Bank Secrecy Act, dem Patriot Act und OFAC-Regelungen sowie Leitlinien von US-amerikanischen und ausländischen Regulierungsbehörden.
• Bearbeitung von FinCEN 314(a)-Anfragen, einschließlich Selbstverifizierung aller FinCEN 314a-Anfragen und Dokumentation.
• Unterstützung bei AML-Überprüfungen/Untersuchungen von Kontenaktivitäten.
• Dokumentation und Berichterstattung von Fallüberprüfungs-/Untersuchungsergebnissen und Vorbereitung von Fallakten für die Überprüfung (z.B. Mediensuchergebnisse, Kopien von Erklärungen/Schecks, Ergebnisse von internen Systemsuchen usw.).
• Kommunikation zwischen verschiedenen Geschäftsbereichen bei der Informationsbeschaffung für interne Ausschüsse, wie z.B. dem Internal Risk Committee (IRC).
• Planung und Unterstützung bei der Vorbereitung von Materialien für die halbjährlichen IUSI-Vorstandssitzungen.
• Sicherstellung, dass regulatorische Zertifizierungen rechtzeitig eingereicht werden, einschließlich kanadischer AML-Zertifizierungen, jährlicher CEO-Zertifizierungen und aller Zertifizierungen oder Berichterstattungen, die von unseren Regulierungsbehörden erforderlich werden.
• Zusammenarbeit mit Middle Office und Trade Support Teams für Itaú BBA USA Securities, Itaú Corretora de Valores SA und andere Itaú BBA-Affiliates in Lateinamerika, Lissabon und London im Zusammenhang mit Kunden-Onboarding und KYC-Erneuerung und -Wartung.
• Erstellung und Verteilung des KYC-Dashboards zur Verfolgung des Erneuerungsfortschritts von on-boarded Kunden.
• Sicherstellung, dass alle neuen Mitarbeiter ordnungsgemäß on-boarded werden.
• Bearbeitung von Mitarbeiter-U4-Registrierungen und U5-Mitarbeiter-Terminierungsanträgen bei FINRA, einschließlich aller Broker-Dealer-Anträge.
• Überwachung der Verwaltung von Mitarbeiter-Weiterbildungserfordernissen, einschließlich FINRA CE, Firm-Element-Schulung und anderer firmenseitig erforderlicher Schulungen.
• Unterstützung bei der jährlichen Compliance-Schulung und Ad-hoc-Schulungen, die vom Firm-Element-Schulungsprogramm erforderlich werden.
• Kontinuierliche Teilnahme an der Beantwortung von Internal Audit-Anfragen, einschließlich der Führung von Audit-Tracking-Tabellen und Dokumentationsanfragen.
• Überprüfung von täglichen