Compliance Specialist I

Stellenbeschreibung

Job Details

• Job Category: AVP
• Requisition Number: COMPL001859
• Posted: August 20, 2025
• Full-Time
• New York
• New York, NY 10022, USA

Job Description

Der Compliance Officer ist für die Durchführung von Risiko- und Compliance-Überprüfungen im Rahmen der Anti-Geldwäsche- (AML) und Know-Your-Client- (KYC) Ziele von Itaú BBA USA Securities (“IUST”), einem institutionellen Broker-Dealer und FINRA-Mitgliedsunternehmen, verantwortlich.

Der Compliance Officer wird den Chief Compliance Officer und Senior Compliance Officer bei allen täglichen Funktionen und Broker-Dealer-Compliance-Projekten unterstützen und wesentlich zur Aufrechterhaltung einer angemessenen Compliance-Kultur innerhalb von Itaú BBA USA Securities beitragen.

Aufgaben und Verantwortungen

• Überprüfung und Verifizierung aller neuen Kundenkonten (z.B. KYC, CBP, AML, OFAC, Worldcheck, RIA-Zertifikat, Aktualisierung von Informationen in Dateien) und direkte Verantwortung für die Pflege der Compliance-Abteilung-Kunden-Datenbank.
• Aktualisierung von AML-Richtlinien und -verfahren des Unternehmens, einschließlich regelmäßiger Tests auf Wirksamkeit und Übereinstimmung mit Unternehmensrichtlinien.
• Überwachung des Prozesses für die Überprüfung von Transaktionen auf Eignung, Genauigkeit und potenzielle verdächtige Aktivitäten; tägliche Überwachung des InfoReach-Systems im Zusammenhang mit verdächtigen Aktivitäten und Transaktionsüberwachung.
• Überwachung von Rechts- und regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit dem Bank Secrecy Act, dem Patriot Act und OFAC-Regelungen sowie Leitlinien von US-amerikanischen und ausländischen Regulierungsbehörden.
• Bearbeitung von FinCEN314(a)-Anfragen, einschließlich Selbstverifizierung aller FinCEN314a-Anfragen und Dokumentation.
• Unterstützung bei AML-Überprüfungen/Untersuchungen von Kontenaktivitäten.
• Dokumentation und Berichterstattung von Fallüberprüfungen/Untersuchungen und Vorbereitung von Fallakten für die Überprüfung.
• Kommunikation zwischen verschiedenen Geschäftsbereichen bei der Informationsbeschaffung für interne Ausschüsse, wie z.B. dem Internal Risk Committee (IRC).
• Planung und Unterstützung bei der Vorbereitung von Materialien für die halbjährlichen IUSI-Vorstandssitzungen.
• Sicherstellung, dass regulatorische Zertifizierungen rechtzeitig eingereicht werden.
• Zusammenarbeit mit Middle Office- und Trade-Support-Teams für Itaú BBA USA Securities, Itaú Corretora de Valores SA und andere Itaú BBA-Affiliates in Lateinamerika, Lissabon und London im Zusammenhang mit Kunden-Onboarding und KYC-Erneuerung und -Wartung.
• Erstellung und Verteilung des KYC-Dashboards zur Verfolgung des Erneuerungsfortschritts von on-boarded Kunden.
• Sicherstellung, dass alle neuen Mitarbeiter ordnungsgemäß on-boarded werden.
• Bearbeitung von Mitarbeiter-U4-Registrierungen und U5-Mitarbeiter-Terminierungsanträgen bei FINRA.
• Überwachung der Verwaltung von Mitarbeiter-Weiterbildungserfordernissen, einschließlich FINRA CE, Firm-Element-Training und anderen FINRA-erforderlichen Schulungen.
• Unterstützung bei der jährlichen Compliance-Schulung und Ad-hoc-Schulungen, die vom Firm-Element-Trainingsprogramm erforderlich sind.
• Fortlaufende Teilnahme an der Beantwortung von Internal-Audit-Anfragen.
• Überprüfung von täglichen Transaktionen, Eigenkapital-, Festzins- und Derivate-Transaktionen.
• Unterstützung bei der Entwicklung, Implementierung und Verbreitung von schriftlichen Aufsichtsverfahren.
• Monatliche Überprüfung aller Mitarbeiter-Personalhandels Konten.
• Unterstützung des Chief Compliance Officer und Senior Compliance Officer bei anderen täglichen Funktionen und Compliance-Projekten.

Anforderungen

• 3+ Jahre Erfahrung in der Überprüfung von Kundeninformationen und Durchführung von AML- oder Finanzuntersuchungen.
• In-depth Kenntnisse von US-amerikanischen Wertpapierregulierungen, FINRA/SRO/NAC/FDIC/OCA-Regeln