**Compliance Specialist**

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Extrahieren von Informationen/Daten für die erste Ebene von Überprüfung für Konten, die für die periodische Überprüfung fällig sind
• Durchführen von Namensüberprüfungen für bestehende Kunden der Bank und Bewertung der Ergebnisse
• Erfassen von echten oder potenziellen Treffern in den Kontoberichten zur weiteren Bewertung

Hauptaufgaben

• Abrufen relevanter Schlüsselparteien für den relevanten Zeitraum der periodischen Überprüfung, um die Konformität mit internen und regulatorischen Anforderungen an AML/CFT/CDD-Standards sicherzustellen
• Überprüfung von Namensüberprüfungen und Bewertung von Ergebnissen (Google, World Check, Factiva, Refinitiv usw.)
• Assistenz bei der Überprüfung der Qualität von Arbeiten, die von einem separaten Maker durchgeführt werden
• Schulung bezüglich der Anforderungen an Namensüberprüfungen
• Assistenz bei der Verwaltung von Onshore-Mitarbeitern, um sicherzustellen, dass KPIs erfüllt werden
• Frühzeitige Eskalation an Teamleiter und relevante Interessengruppen
• Genaues Eingeben und Pflegen von Qualitätsdaten in Systemen, Excel-Arbeitsblättern und Assistenz bei MI-Berichten an wichtige Interessengruppen

Kundenmanagement (intern & extern)

• Ansprechpartner für Interessengruppen (Teammitglieder, Front Office, Audit und externe Anbieter usw.), um Anleitung und Beratung für Anfragen bezüglich Screening zu bieten
• Zusammenarbeit mit funktionsübergreifenden Teams, einschließlich regulatorischer und Governance-Teams, um Screening-Prozesse/Politiken zu verbessern und Risiken zu mindern

Regulatorische Verantwortlichkeiten und/oder Risikomanagement

• Demonstration angemessener Werte und Verhaltensweisen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Standards für Ehrlichkeit und Integrität, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit, faire Behandlung, Förderung des Vertrauens und der Zuversicht der Kunden

Anforderungen

Fähigkeiten und Erfahrungen

• Mindestens 1 Jahr Erfahrung in Namensüberprüfungen, vorzugsweise in Private Banking oder Wealth Management
• Ein gutes Diplom und Verständnis der Private Banking- und Wealth Management-Industrie
• Erfahrung in Führungsrollen ist von Vorteil
• Vertrautheit mit MAS 626 und Namensüberprüfungsanforderungen ist von Vorteil
• Fähigkeit, traditionelles und vereinfachtes Chinesisch für die Überprüfung von Mandarin-Namen zu lesen, ist von Vorteil
• Profiizienz in anderen asiatischen Sprachen ist ebenfalls von Vorteil für Namensüberprüfungszwecke
• Grundkenntnisse in Excel

Persönliche Fähigkeiten

• Fähigkeit, unabhängig mit einem Auge für Details zu arbeiten
• Fähigkeit, mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen
• Gute zwischenmenschliche Fähigkeiten
• Teamplayer

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