Stellenangebot

Compliance Specialist

Der Compliance Specialist unterstützt das Team bei der Überprüfung von Kundenkonten auf Einhaltung von regulatorischen Anforderungen und internen Richtlinien, insbesondere im Bereich AML/CFT/CDD. Die Hauptaufgaben umfassen die Durchführung von Namensüberprüfungen, die Bewertung von Screening-Ergebnissen und die Sicherstellung der Datenqualität.

Ausland

Unbekanntes Unternehmen (juliusbaer.wd3.myworkdayjobs.com)

100%

Stellenbeschreibung

Aufgaben

Retrieve relevante Schlüsselparteien für den relevanten periodischen Überprüfungszeitraum, um die Konformität mit internen und regulatorischen Anforderungen an AML/CFT/CDD-Standards sicherzustellen
Überprüfung von Namensscreenings und Bewertung von Screening-Ergebnissen (Google, World Check, Factiva, Ripjar usw.); Falschmeldungen ausschließen und neu identifizierte potenzielle oder tatsächliche Treffer, die das Gesamtrisikoprofil der Kunden beeinträchtigen könnten, hervorheben/eskortieren
Unterstützung bei der Überprüfung der Qualität der von einem separaten Maker durchgeführten Arbeiten
Schulung bezüglich der Anforderungen an Namensscreenings
Unterstützung bei der Verwaltung von Onshore-Mitarbeitern, um sicherzustellen, dass KPIs erfüllt werden; Organisation und Zuweisung von Aufgaben für Mitarbeiter, um einen effektiven Workflow und eine Rechenschaftspflicht zu gewährleisten
Rechtzeitige Eskortierung an Teamleiter und jeweilige Interessengruppen
Genaues Eingeben und Pflegen von Qualitätsdaten in Systemen, Excel-Arbeitsblättern und Unterstützung bei MI-Berichten an wichtige Interessengruppen

Klientenmanagement (intern & extern)

Ansprechpartner für Interessengruppen (Teammitglieder, Front Office, Audit und externe Anbieter usw.), Bereitstellung von Leitlinien und Beratungsunterstützung für Anfragen im Zusammenhang mit Screening
Zusammenarbeit mit funktionsübergreifenden Teams, einschließlich regulatorischer und Governance-Teams, um Screening-Prozesse/Kontrollen zu verbessern und Risiken zu mindern; bei Bedarf Teilnahme und Beitrag zu Ad-hoc-Aktivitäten

Anforderungen

Fachliche Anforderungen

Mindestens 1 Jahr Erfahrung in Namensscreening, vorzugsweise in Private Banking oder Wealth Management
Ein gutes Studium und Verständnis der Private Banking- und Wealth Management-Industrie
Erfahrung in Führungsrollen ist von Vorteil
Vertrautheit mit den MAS 626- und Namensscreening-Anforderungen ist von Vorteil
Fähigkeit, traditionelles und vereinfachtes Chinesisch für die Überprüfung von Mandarin-Namen zu lesen, ist von Vorteil
Sprachkenntnisse in anderen Sprachen sind ebenfalls von Vorteil für Namensscreening-Zwecke
Grundkenntnisse in Excel