Discretionary Accounts Control - Associate

Aufgaben

• Unterstützung der laufenden Überwachung von Treuhandkonten und Bereitstellung von tagesaktueller Kontrollunterstützung für die Portfolio-Management-Teams, um sicherzustellen, dass alle Ausnahmen ordnungsgemäß in den Systemen erfasst und konsistente Standards angewendet werden
• Validierung der von Kunden unterzeichneten Anlageparameter und Sicherstellung, dass alle Änderungen genau in den Kernsystemen erfasst werden
• Überwachung von Treuhandkonten auf Verstöße/Überschreitungen und Sicherstellung, dass solche Probleme angemessen untersucht, eskaliert, dokumentiert und gelöst werden
• Vertretung des Teams in Gremien und Beitrag zu Richtlinien und Verfahren
• Unterstützung bei Risikometriken, Ausnahmenmanagement und Mandatsgovernance sowie -überwachung
• Erstellung (und gelegentlich regionaler hochwertiger Management-Informationen für die regionale Senior-Management- und Führungsebene)
• Führung monatlicher Reviews mit den Regional Investment Team Leads zur Diskussion von Post-Trade-Ausnahmen, Trends, Ursachen und Maßnahmen zur Behebung
• Durchführung von Tests für Systemverbesserungen, neue Releases und Produktstarts, um sicherzustellen, dass die Kontrollanforderungen erfüllt sind
• Zusammenarbeit mit Interne Revision, Compliance und anderen Kontrollfunktionen zur Behebung von Befunden und Stärkung der Kontrollumgebung
• Teilnahme an Projekten und strategischen Initiativen nach Anweisung des Head of Discretionary Control zur Unterstützung des Treuhandportfolioangebots

Anforderungen

• Erfahrung in Kontrollen, Risiko, Revision oder Governance im Finanzdienstleistungssektor
• Starke Organisationsfähigkeit und Sorgfalt, mit der Fähigkeit, effektiv zu priorisieren
• Starke Excel- und PowerPoint-Kenntnisse, mit der Fähigkeit, klare und prägnante Berichte zu erstellen
• Starke Kommunikations- und Stakeholder-Management-Fähigkeiten über Teams hinweg
• Professionelle Reife, Unabhängigkeit und Komfort beim Umgang mit vertraulichen Daten
• Fließendes Englisch, schriftlich und mündlich
• Starke Interesse an Finanzmärkten und Anlageprodukten
• Motivation, eine Karriere im Wealth Management & Investment Services, Private Bank aufzubauen
• Kundenorientierte Erfahrung im Wealth Management, Custody oder Risikomanagement

Bevorzugte Qualifikationen

• Erfahrung im Private Banking ist von Vorteil
• Zusätzliche Sprachkenntnisse neben Englisch
• Kenntnisse in Analytik- und Automatisierungstools (z. B. Python, Alfreda, Tableau, Qlik Sense) sind ein Plus
• Erfahrung im Projektmanagement oder Change Management