Equities Trade Surveillance Compliance Officer (6 Months Contract)

Aufgaben

• Überwachung des Handels auf mögliche Marktmissbräuche/Marktmanipulation
• Unterstützung bei der Überwachung von Audio- und elektronischen Kommunikationen
• Beratung im Bereich der abgestimmten Überwachung und ad-hoc-Ermittlungen
• Proaktiver Ansatz zur Systemverbesserung und Entwicklung von Audit-Trails
• Als Hauptansprechpartner und Fachexperte für Cash-Flow-Ermittlungen oder Börsenanfragen fungieren, wenn erforderlich
• Sicherstellen, dass Überwachungstätigkeiten gemäß vereinbarten Verfahren und Rahmenbedingungen durchgeführt werden. Sicherstellen, dass Eskalationsprozesse befolgt und alle Probleme zeitnah eskaliert und abgeschlossen werden.
• Zusammenarbeit mit dem EMEA Head of Global Markets Surveillance, um Schlüsselrisikobereiche zu identifizieren und sicherzustellen, dass die Verfahren zum Marktmissbrauch befolgt werden.
• Zusammenarbeit mit dem Money Laundering Reporting Officer (MLRO) im Falle verdächtiger Handelstätigkeiten über bestehende Quellenaufgaben.
• Zusammenarbeit mit Compliance IT zur Unterstützung der Entwicklung und Implementierung neuer Überwachungsinitiativen.
• Durchführung der Qualitätssicherung von Überwachungsalarmen, die von Level-1-Überwachungsteams offshore durchgeführt werden.
• Unterstützung des EMEA Head of Global Markets Surveillance bei der Koordinierung der Lieferung periodischer Managementinformationen sowie Leistungs- und Risikokennzahlen durch die EMEA Surveillance-Abteilung.

Anforderungen

• Wartung eines detaillierten Arbeitswissens über die wichtigsten EU-/UK-Regelungen sowie ein breites Bewusstsein für weltweite Regeln und Vorschriften
• Gutes technisches Verständnis der wichtigsten Handelsüberwachungssysteme, wie Actimize, Bloomberg und weitere
• Regelmäßige Teilnahme an Branchenveranstaltungen und Seminaren, um auf dem neuesten Stand über regulatorische, markt- und produktbezogene Entwicklungen zu bleiben