FCC, Compliance Control Officer

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Unterstützung des Regional Head FCC bei der Sicherstellung der Einhaltung lokaler Vorschriften und interner Richtlinien, Verfahren und Anweisungen.
• Unterstützung des Regional Head FCC bei der Verwaltung von regulatorischen Themen, Trends und aufkommenden Risiken.
• Unterstützung des Regional Head FCC bei der Umsetzung des ganzheitlichen Überwachungsprogramms der Zentrale in Übereinstimmung mit global definierten Standards.
• Förderung enger Arbeitsbeziehungen mit wichtigen Interessengruppen in der Zentrale und anderen Standorten (insbesondere Hongkong) für ein konsistentes Kontrollrahmenwerk und die Ausrichtung von Testschritten/Methodologien.
• Wartung guter Kontakte mit Prüfern, MAS/ Strafverfolgungsbehörden und wichtigen Interessengruppen, um auf dem Laufenden zu bleiben über regulatorische Entwicklungen.
• Unterstützung bei der Umsetzung von Initiativen zur Risikokultur der Bank und des Disziplinar- und Eskalationsrahmens von HR.

Hauptaufgaben

• Entwicklung, Ausführung und Dokumentation von Compliance-Kontrollen, insbesondere im Bereich der Bekämpfung von Finanzkriminalität, innerhalb vorgegebener Fristen.
• Teilnahme an Projekten der Compliance-Strategie-Roadmap und Koordination der Fertigstellung von Initiativen der Zentrale.
• Entwicklung von QA- und Testrahmen, einschließlich jährlicher QA- und Testpläne, Risikobewertungen, Test-QA-Skripte, Verfahren und Stichprobenmethoden, die regulatorische Erwartungen und Branchenentwicklungen berücksichtigen.
• Vorbereitung und Überprüfung von Berichten über nicht geschlossene und systematische Feststellungen.
• Unterstützung bei der Validierung und Verfolgung von Feststellungsabschlüssen.
• Durchführung von Untersuchungen und Koordination der Eskalation an den Disziplinarausschuss gemäß HR-Rahmen.
• Unterstützung bei der Ad-hoc-Behandlung von Compliance-, regulatorischen Inspektionsupdates und Berichterstattung (intern und extern).
• Unterstützung des Regional Head FCC und Beitrag zu Compliance-Schulungsprogrammen für Mitarbeiter (falls zutreffend).

Anforderungen

Persönliche und soziale Fähigkeiten

• Ein starkes Verantwortungsbewusstsein, Integrität und gute Urteilsfähigkeit.
• Meticulös, detailorientiert und analytisch.
• Dynamische Persönlichkeit mit der Fähigkeit, unabhängig und im Teamumfeld zu arbeiten.
• Unfehlbare organisatorische Fähigkeiten mit der Fähigkeit, mehrere Aufgaben zu bewältigen und enge Fristen einzuhalten.
• Mut, sich zu äußern und Risiken zu eskalieren.
• Proaktiv, initiativ und vorschlagsfreudig bei der Lösung von Problemen.
• Exzellente verbale und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, präzise und effektive Präsentationen und Berichte zu erstellen.

Professionelle und technische Fähigkeiten

• Ein abgeschlossenes Studium mit mehr als 3 Jahren Erfahrung in Compliance-Testing/Quality Assurance oder Audit, vorzugsweise im Bereich der Bekämpfung von Finanzkriminalität.
• Gute Kenntnisse der regulatorischen Umgebung und des Risikomanagements, einschließlich der Fähigkeit, zusammenhängende Compliance-Risikothemen zu identifizieren und zu korrigieren.
• Erfahrung in der Zusammenarbeit mit regulatorischen Behörden und Prüfern.
• Kenntnisse von Geschäft, Prozessen, Standards, Richtlinien und Verfahren in einem Private-Banking-Sektor.

Regulatorische Anforderungen (falls zutreffend)

• Erfahrung in einer ähnlichen Rolle.

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