FCC, Compliance Control Officer

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Unterstützung des Regional Head FCC bei der Sicherstellung der Einhaltung lokaler Vorschriften und interner Richtlinien, Verfahren und Anweisungen
• Unterstützung des Regional Head FCC bei der Verwaltung von regulatorischen Themen, Trends und aufkommenden Risiken
• Unterstützung des Regional Head FCC bei der Umsetzung des ganzheitlichen Überwachungsprogramms der Zentrale in Übereinstimmung mit global definierten Standards
• Förderung enger Arbeitsbeziehungen mit wichtigen Interessengruppen in der Zentrale und anderen Standorten (insbesondere Hongkong) für ein konsistentes Kontrollframework und die Ausrichtung von Testschritten/Methodologien
• Wartung guter Kontakte mit Prüfern, MAS-/Rechtsdurchsetzungsbehörden und wichtigen Interessengruppen, um über regulatorische Entwicklungen auf dem Laufenden zu bleiben
• Unterstützung bei der Umsetzung von Initiativen zur Risikokultur der Bank und des Disziplinar- und Eskalationsrahmens von HR
• Entwicklung, Ausführung und Dokumentation von Compliance-Kontrollen, insbesondere im Bereich der Bekämpfung von Finanzkriminalität, innerhalb vorgegebener Fristen
• Teilnahme an Projekten der Compliance-Strategie-Roadmap und Koordination der Fertigstellung von Initiativen der Zentrale
• Entwicklung von QA- und Testrahmen, einschließlich jährlicher QA- und Testpläne, Risikobewertungen, Test-QA-Skripte, Verfahren und Stichprobenmethoden, die regulatorische Erwartungen und Branchenentwicklungen berücksichtigen
• Vorbereitung und Überprüfung von Berichten über nicht geschlossene und systematische Feststellungen
• Unterstützung bei der Validierung und Verfolgung von Feststellungsabschlüssen
• Durchführung von Untersuchungen und Koordination der Eskalation an den Disziplinarausschuss gemäß HR-Rahmen
• Unterstützung bei der Ad-hoc-Behandlung von Compliance-, regulatorischen Inspektionsupdates und Berichterstattung (intern und extern)
• Unterstützung des Regional Head FCC und Beitrag zu Compliance-Schulungsprogrammen für Mitarbeiter (falls zutreffend)
• Demonstration angemessener Werte und Verhaltensweisen, einschließlich der Einhaltung von Standards gegen Finanzkriminalität, Ehrlichkeit und Integrität, Sorgfalt und Diligenz, faire Behandlung (faire Behandlung von Kunden), Management von Interessenkonflikten, Kompetenz und kontinuierliche Entwicklung, angemessene Risikomanagement und Einhaltung geltender Gesetze und Vorschriften
• Koordination der Implementierung von Kontrollen, Eskalation von Abweichungen, Löschung und Aktualisierung
• Fristsgerechte Fertigstellung und Einreichung von Compliance-Kontrollen in relevanten Systemen

Anforderungen

Persönliche und soziale Fähigkeiten

• Ein starkes Verantwortungsbewusstsein, Integrität und gute Urteilsfähigkeit
• Gründlich, detailorientiert und analytisch
• Dynamische Persönlichkeit mit der Fähigkeit, unabhängig und im Team zu arbeiten
• Unfehlbare organisatorische Fähigkeiten mit der Fähigkeit, mehrere Aufgaben zu bewältigen und enge Fristen einzuhalten
• Mut, sich zu äußern und Risiken zu eskalieren
• Proaktiv, initiativ und vorschlagsfreudig für die Lösung von Problemen
• Exzellente verbale und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, präzise und effektive Präsentationen und Berichte zu erstellen

Professionelle und technische Fähigkeiten

• Ein Hochschulabschluss mit mehr als 3 Jahren Erfahrung in Compliance-Testing/Quality Assurance oder Audit, vorzugsweise im Bereich der Bekämpfung von Finanzkriminalität
• Gute Kenntnisse der regulatorischen Umgebung und des Risikomanagements, einschließlich der Fähigkeit, zusammenhängende Compliance-Risikothemen zu identifizieren und zu korrigieren
• Erfahrung in der Zusammenarbeit mit regulatorischen Behörden und Prüfern
• Kenntnisse von Geschäft, Prozessen, Standards, Richtlinien und Verfahren in einem Private-Banking-Sektor

Regulatorische Anforderungen (falls zutreffend)

• Erfahrung in einer ähnlichen Rolle

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