FCC, Compliance Control Officer

Aufgaben

• People Management:
  • Unterstützung des Regional Head FCC bei der Sicherstellung der Einhaltung lokaler Vorschriften und interner Richtlinien, Verfahren und Anweisungen.
  • Unterstützung des Regional Head FCC bei der Verwaltung von regulatorischen Themen, Trends und der Behandlung von aufkommenden Risiken.
• Client Management (intern & extern):
  • Unterstützung des Regional Head FCC bei der Umsetzung des Head Office 2LoD-Monitoring-Programms in Übereinstimmung mit global definierten Standards.
  • Förderung enger Arbeitsbeziehungen mit wichtigen Interessengruppen im Head Office und an anderen Standorten (insbesondere Hongkong) für ein konsistentes Kontrollframework und die Ausrichtung von Testschritten/Methodologien.
  • Wartung guter Verbindungen zu Auditoren, MAS-/Rechtsdurchsetzungsbehörden und wichtigen aktuellen Informationen über regulatorische Entwicklungen.
  • Unterstützung bei der Umsetzung von Initiativen zur Risikokultur der Bank und des Disziplinar- und Eskalationsrahmens von HR.
• Business Management:
  • Entwicklung, Gestaltung und Ausführung von Compliance-2LoD-Kontrollen, insbesondere im Bereich der Bekämpfung von Finanzkriminalität, innerhalb vorgegebener Fristen, einschließlich ordnungsgemäßer Dokumentation und rechtzeitiger Eskalation von Ergebnissen an das Senior Management.
  • Teilnahme an Projekten der Compliance-Strategie-Roadmap und Koordination der Fertigstellung verschiedener Head Office-Initiativen.
  • Entwicklung von QA- und Testrahmen, einschließlich jährlicher QA- und Testpläne, Risikobewertung, Test-QA-Skripte, Verfahren und Stichprobenmethoden, die regulatorische Erwartungen und Branchenentwicklungen berücksichtigen.
  • Vorbereitung und Überprüfung von Berichten über nicht geschlossene und systematische Ergebnisse.
  • Unterstützung bei der Validierung und Verfolgung von Ergebnissen.
  • Durchführung von Untersuchungen und Koordination der Eskalation an den Disziplinarausschuss gemäß HR-Rahmen.
  • Unterstützung bei der Ad-hoc-Behandlung von Compliance-, regulatorischen Inspektionen und Berichterstattung (intern & extern).
  • Unterstützung des Regional Head FCC und Beitrag zu Compliance-Schulungsprogrammen für Mitarbeiter (falls zutreffend).
• Sonstiges:
  • Demonstration angemessener Werte und Verhaltensweisen, einschließlich der Einhaltung von Standards gegen Finanzkriminalität, Ehrlichkeit und Integrität, Sorgfalt und Diligenz, faire Behandlung (faire Behandlung von Kunden), Management von Interessenkonflikten, Kompetenz und kontinuierliche Entwicklung, angemessene Risikomanagement und Einhaltung geltender Gesetze und Vorschriften.
  • Koordination bei der Implementierung von Kontrollen, Eskalation von Abweichungen, Löschung und Aktualisierung.
  • Rechtzeitige Fertigstellung und Einreichung von Compliance-Kontrollen in relevanten Systemen.

Anforderungen

• Persönlich und Sozial:
  • Ein starkes Verantwortungsbewusstsein, Integrität und gute Urteilsfähigkeit.
  • Gründlich, detailorientiert und analytisch.
  • Dynamische Persönlichkeit mit der Fähigkeit, unabhängig und im Teamumfeld zu arbeiten.
  • Fehlertolerante Organisationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, mehrere Aufgaben zu bewältigen und enge Fristen einzuhalten.
  • Mut, sich zu äußern und sich bei Risikothemen wohl zu fühlen.
  • Proaktiv, initiativ und vorschlagsorientiert bei der Lösung von Problemen.
  • Ausgezeichnete verbale und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, präzise und effektive Präsentationen und Berichte zu erstellen.
• Professionell und Technisch:
  • Ein Hochschulabschluss mit mehr als 3 Jahren Erfahrung in Compliance-Testen/Qualitätssicherung oder Audit, vorzugsweise im Bereich der Bekämpfung von Finanzkriminalität.
  • Gute Kenntnisse der regulatorischen Umgebung und des Risikom