FCC, Compliance Control Officer

Aufgaben

• Unterstützung des Regional Head FCC bei der Sicherstellung der Einhaltung lokaler Vorschriften und interner Richtlinien, Verfahren und Anweisungen.
• Unterstützung des Regional Head FCC bei der Verwaltung von regulatorischen Themen, Trends und aufkommenden Risiken.
• Unterstützung des Regional Head FCC bei der Umsetzung des Head Office 2L.oD-Monitoring-Programms in Übereinstimmung mit global definierten Standards.
• Aufbau enger Arbeitsbeziehungen mit wichtigen Interessengruppen im Head Office und anderen Standorten (insbesondere Hongkong) für ein konsistentes Kontrollframework und die Ausrichtung von Testschritten/Methodologien.
• Wartung guter Kontakte zu Auditoren, MAS-/Rechtsdurchsetzungsbehörden und wichtigen Interessengruppen, um über regulatorische Entwicklungen auf dem Laufenden zu bleiben.
• Unterstützung bei der Umsetzung von Initiativen zur Risikokultur der Bank und des Disziplinar- und Eskalationsrahmens von HR.

Business Management

• Entwicklung, Gestaltung und Ausführung von Compliance 2L.oD-Kontrollen, insbesondere im Bereich der Bekämpfung von Finanzkriminalität, innerhalb vorgegebener Fristen, einschließlich ordnungsgemäßer Dokumentation und rechtzeitiger Eskalation von Ergebnissen an das Senior Management.
• Teilnahme an Projekten der Compliance-Strategie-Roadmap und Koordination der Fertigstellung verschiedener Head Office-Initiativen.
• Entwicklung von QA- und Testrahmen, einschließlich jährlicher QA- und Testpläne, Risikobewertung, Test-QA-Skripte, Verfahren und Stichprobenmethoden, die regulatorische Erwartungen und Branchenentwicklungen berücksichtigen.
• Vorbereitung und Überprüfung von Berichten über nicht geschlossene und systematische Ergebnisse.
• Unterstützung bei der Validierung und Verfolgung von Ergebnissen.
• Durchführung von Untersuchungen und Koordination der Eskalation an den Disziplinarausschuss gemäß HR-Rahmen.
• Unterstützung bei der Ad-hoc-Behandlung von Compliance-, regulatorischen Inspektionen und Berichterstattung (intern und extern).
• Unterstützung des Regional Head FCC und Beitrag zu Compliance-Schulungsprogrammen für Mitarbeiter (falls zutreffend).

Anforderungen

Persönliche und soziale Fähigkeiten

• Ein starkes Verantwortungsbewusstsein, Integrität und gute Urteilsfähigkeit.
• Gründlich, detailorientiert und analytisch.
• Dynamische Persönlichkeit mit der Fähigkeit, unabhängig und im Teamumfeld zu arbeiten.
• Unfehlbare organisatorische Fähigkeiten mit der Fähigkeit, mehrere Aufgaben zu bewältigen und enge Fristen einzuhalten.
• Mut, sich zu äußern und Risiken zu eskalieren.
• Proaktiv, initiativ und vorschlagsorientiert für die Lösung von Problemen.
• Ausgezeichnete verbale und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, präzise und effektive Präsentationen und Berichte zu erstellen.

Professionelle und technische Fähigkeiten

• Ein Hochschulabschluss mit mehr als 3 Jahren Erfahrung in Compliance-Testing/Quality Assurance oder Audit, vorzugsweise im Bereich der Bekämpfung von Finanzkriminalität.
• Gute Kenntnisse der regulatorischen Umgebung und des Risikomanagements, einschließlich der Fähigkeit, zusammenhängende Compliance-Risikothemen zu identifizieren und zu korrigieren.
• Erfahrung in der Zusammenarbeit mit regulatorischen Behörden und Auditoren.
• Kenntnisse von Geschäften, Prozessen, Standards, Richtlinien und Verfahren in einem Private-Banking-Sektor.

Regulatorische Anforderungen (falls zutreffend)

• Erfahrung in einer ähnlichen Rolle.

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