Front KYC Advisory Specialist

Stellenbeschreibung

Wir suchen einen sorgfältigen und detailorientierten KYC-Spezialisten, um die Private Banking-RMs zu unterstützen. Die Rolle ist verantwortlich für die Vorbereitung und Pflege vollständiger und genauer Know-Your-Customer-(KYC)-Dokumentationen und -Profile.

Aufgaben

Die Hauptaufgaben umfassen:

• Zusammenarbeit mit dem RM bei der Vorbereitung umfassender KYC-Dateien und -Erzählungen für die Kundenonboarding, periodische Überprüfungen und Trigger-Ereignisse
• Genehmigung von SOWs und SOF-Zusammenfassungen, um klare Rechtfertigungen, Plausibilitätsbewertungen und Nachvollziehbarkeit sicherzustellen
• Überprüfung von Kundenstrukturen (Einzelpersonen, Unternehmen, Trusts, Stiftungen) und Sicherstellung der Vollständigkeit der Dokumentation gemäß lokalen Vorschriften
• Sicherstellung, dass alle KYC-Profile interne Qualitäts- oder Compliance-Standards erfüllen, bevor sie zur Überprüfung und Genehmigung eingereicht werden
• Unterstützung von RMs durch Bereitstellung von Anleitungen zu CDD-Anforderungen und akzeptierter Dokumentation
• Zusammenarbeit mit RMs, um Anfragen von Compliance-/Uplift-Teams zu bearbeiten
• Escalation potenzieller AML-Bedenken oder Dokumentationslücken an Compliance oder relevante Kontrollfunktionen
• Beitrag zu Prozessverbesserungen und Wissensaustausch mit dem Onboarding- und KYC-Team

Anforderungen

Die Anforderungen für diese Position umfassen:

• Exzellente analytische, konzeptionelle, Problemlösungs- und zwischenmenschliche Fähigkeiten sowie ein hohes Maß an Flexibilität und Anpassungsfähigkeit an Veränderungen
• Starke Persönlichkeit mit einem robusten ethischen Kompass und einer Konsistenz bei der Bewältigung von Herausforderungen
• Starke Fähigkeit, mit der Senior-Management-Ebene zu interagieren, vertrauenswürdige Partnerschaften aufzubauen, fundierte Meinungen zu liefern und relevante Lösungen vorzustellen
• Starke technische Kenntnisse in KYC-Risikobewertung, SOW/SOF-Korroboration und Finanzkriminalitäts-Compliance-Standards
• Starke Menschenkenntnisse mit der Fähigkeit, Ziele und Aufgaben zu setzen und zu priorisieren

Regulatorische Verantwortungen und Risikomanagement

Die regulatorischen Verantwortungen und das Risikomanagement umfassen:

• Demonstration angemessener Werte und Verhaltensweisen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf, Standards für Ehrlichkeit und Integrität, Sorgfalt und Diligenz, fairen Umgang (Kunden fair behandeln), Management von Interessenkonflikten, Kompetenz und kontinuierliche Entwicklung, angemessenes Risikomanagement und Einhaltung anwendbarer Gesetze und Vorschriften