Front KYC Advisory Specialist

Aufgaben

• Engagierte Zusammenarbeit mit dem RM bei der Erstellung umfassender KYC-Dateien und Narrative für die Kundenakquise, periodischen Überprüfungen und Trigger-Ereignisse.
• Formulierung von SOW- und SOF-Zusammenfassungen unter Sicherstellung klarer Begründungen, Plausibilitätsbewertungen und Nachvollziehbarkeit.
• Prüfung von Kundenstrukturen (natürliche Personen, Unternehmen, Trusts, Stiftungen) und Sicherstellung der Dokumentenvollständigkeit gemäß lokalen Vorschriften.
• Sicherstellung, dass alle KYC-Profile interne Qualitäts- oder Compliance-Standards erfüllen, bevor sie zur Prüfung und Genehmigung eingereicht werden.
• Unterstützung der RBMs durch Bereitstellung von Leitlinien zu CDD-Anforderungen und akzeptablen Dokumenten.
• Zusammenarbeit mit dem RM zur Beantwortung von Anfragen durch Compliance-/Upfront-Teams.
• Escalation potenzieller AML-Bedenken oder Dokumentationslücken an die Compliance für die relevanten Kontaktfunktionen.
• Beitrag zu Prozessverbesserungen und Wissensaustausch mit dem Onboarding- und KYC-Team.
• Demonstration angemessener Werte und Verhaltensweisen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Standards für Ehrlichkeit und Integrität, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit, faire Behandlung (faire Behandlung von Kunden), Management von Interessenkonflikten, Kompetenz und kontinuierliche Entwicklung, angemessenes Risikomanagement sowie Einhaltung anwendbarer Gesetze und Vorschriften.

Anforderungen

• Exzellente analytische, konzeptionelle, problemlösende und zwischenmenschliche Fähigkeiten sowie ein hohes Maß an Flexibilität und Anpassungsfähigkeit an Veränderungen.
• Starke Persönlichkeit mit einem robusten ethischen Kompass und Konsistenz bei der Bewältigung von Herausforderungen.
• Starke Fähigkeit, in einer Teamumgebung zu arbeiten, während man Verantwortung übernimmt, durch Vorbild führt und relevante Lösungen präsentiert.
• Starke technische Kenntnisse in der KYC-Risikobewertung, der SOW/SOF-Untermauerung und den Standards für die Bekämpfung von Finanzkriminalität.
• Starke soziale Kompetenz mit der Fähigkeit, Ziele und Aufgaben zu setzen und zu priorisieren.