Front KYC Advisory Specialist

Aufgaben

• Engagement in der Zusammenarbeit mit dem RM bei der Erstellung umfassender KYC-Dateien und -Narrative für die Kundenakquise, periodischen Überprüfungen und Trigger-Ereignisse
• Formulierung von SOW- und SIF-Zusammenfassungen unter Sicherstellung klarer Begründungen, Plausibilitätsbewertungen und Nachvollziehbarkeit
• Prüfung der Kundenstruktur (Einzelpersonen, Unternehmen, Trusts, Stiftungen) und Sicherstellung der Dokumentenvollständigkeit gemäß lokalen Vorschriften
• Sicherstellung, dass alle KYC-Profile interne Qualitäts- oder Compliance-Standards erfüllen, bevor sie zur Prüfung und Genehmigung eingereicht werden
• Unterstützung der RBs durch Bereitstellung von Leitlinien zu CDD-Anforderungen und akzeptabler Dokumentation
• Zusammenarbeit mit den RMS zur Beantwortung von Anfragen durch Compliance- oder Uplift-Teams
• Escalation potenzieller AML-Bedenken oder Dokumentationslücken an die Compliance oder relevante Kontaktfunktionen
• Beitrag zu Prozessverbesserungen und Wissensaustausch innerhalb des Onboarding- und KYC-Teams
• Demonstration angemessener Werte und Verhaltensweisen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf, Standards für Ehrlichkeit und Integrität, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit, faire Behandlung (faire Behandlung von Kunden), Management von Interessenkonflikten, Kompetenz und kontinuierliche Entwicklung, angemessenes Risikomanagement sowie Einhaltung anwendbarer Gesetze und Vorschriften

Anforderungen

• Exzellente analytische, konzeptionelle, problemlösende und zwischenmenschliche Fähigkeiten sowie ein hohes Maß an Flexibilität und Anpassungsfähigkeit an Veränderungen
• Starke Persönlichkeit mit einem robusten ethischen Kompass und Konsistenz bei der Bewältigung von Herausforderungen
• Starke analytische und Zusammenfassungskenntnisse
• Schriftliche Arbeitsfähigkeit in Englisch; aktive Mehrsprachigkeit ist von Vorteil (Arabisch, Französisch, Deutsch, Italienisch und/oder Portugiesisch)
• Nachweisbare und relevante Lösungen
• Starke technische Kenntnisse in der KYC-Risikobewertung, der SOW/SIF-Verifizierung und den Standards für die Bekämpfung von Finanzkriminalität
• Starke soziale Fähigkeiten mit der Fähigkeit, Ziele und Aufgaben zu setzen und zu priorisieren