**Front KYC Specialist**

Aufgaben

• Durchführung von Überprüfungen von KYC-Profilen und Kunden-Due-Diligence-Checks während der Kunden-Onboarding, periodischen Überprüfungen und anderen Auslöse-Überprüfungen
• Sicherstellung der Einhaltung aller relevanten KYC-/AML-/CFT-Anforderungen, aus der Sicht von regulatorischen Erwartungen, Bank-Richtlinien und internen Anforderungen
• Überprüfung von Risikobewertungen, die von Relationship Managern (RMs) durchgeführt wurden
• Überprüfung von Quellen für Vermögensdokumente und Übereinstimmung mit bestätigenden Beweisen und unterstützenden Benchmarks/Marktinsights
• Identifizierung und Bewertung von Risiken bei undurchsichtigen Rechtsstrukturen
• Überprüfung von Namens-Screening- und Adverse-Media-Screening-Ergebnissen
• Sicherstellung, dass wahre Übereinstimmungen identifiziert/angesprochen und Risikofaktoren und negative Nachrichten an Front-Management/Compliance eskaliert werden
• Überprüfung von Kunden-Transaktionsaktivitäten für den zu überprüfenden Zeitraum und Sicherstellung der Übereinstimmung mit dem Risikoprofil des Kunden
• Kennzeichnung von verdächtigen Transaktionen/ungewöhnlichen Transaktionsmustern
• Führung von klaren und umfassenden Dokumentationen von Überprüfungen und Überprüfungsgründen/Entscheidungen
• Sicherstellung der rechtzeitigen und qualitativen Erfüllung von zugewiesenen Fällen innerhalb eines definierten Zeitrahmens
• Unterstützung bei periodischen/managementbezogenen Berichten und Status-Updates für interne Governance
• Sicherstellung, dass eine qualitativ hochwertige Dienstleistung für interne Kunden erbracht wird und Unterstützung bei der Erfüllung von Kundenanforderungen, soweit relevant
• Unterstützung bei KYC-Schulungen für das Front Office
• Bearbeitung von Ad-hoc-Aufgaben, die vom Front KYC Senior Specialist und Head BRM zugewiesen werden

Kundenmanagement (intern)

• Starke Unterstützung für Front-Management (Group Heads (GHs), Front Office (RMs)/Assistant RMs) und andere Business Support Functions (Business Managers (BM), Business Risk Managers)
• Aufbau von starken Beziehungen zu anderen Interessengruppen/SME, einschließlich Client Documentation Services (CDS), Compliance usw.

Anforderungen

Persönliche und soziale Fähigkeiten

• Methodisch, sorgfältig und genau bei der Ausführung von Aufgaben; exzellent bei FLM und/oder dem höchsten RM
• Proaktiv bei der Teilung von Meinungen und der Bereitstellung von Lösungen

Professionelle und technische Fähigkeiten

• Abschluss in einem relevanten Bereich, vorzugsweise in Finanzen/Rechnungswesen/Business
• Mindestens 6 Jahre Erfahrung in einer professionellen Praxis und/oder im Finanzdienstleistungssektor, vorzugsweise im Bereich Private Banking und AML/CFT-Compliance
• Grundkenntnisse von Kontodokumentationsanforderungen in einer Private-Banking-Umgebung

Wir bieten