Head Compliance Private Clients

Stellenbeschreibung: Head Compliance Private Clients

Aufgaben

• Leitung und Entwicklung eines Teams von erfahrenen Compliance-Offizieren in der Schweiz und in Deutschland, Förderung von grenzüberschreitender Zusammenarbeit, kontinuierlicher beruflicher Weiterentwicklung und regulatorischer Awareness in allen Teams sowie effektive Umsetzung des Group Compliance-Rahmenwerks
• Expertenguidance zu Schweizer, EU- und internationalen regulatorischen Rahmenbedingungen, die das Wealth Management betreffen, einschließlich Interpretation und Kommunikation von Anforderungen und grenzüberschreitenden Regeln, die für Private Banking relevant sind
• Identifizierung und Bewertung der Auswirkungen neuer oder aktualisierter regulatorischer Anforderungen und Bereitstellung klarer und zugeschnittener Beratung für relevante Boards, Senior-Management und Stakeholder sowie Sicherstellung, dass Richtlinien und Verfahren vollständig mit anwendbaren regulatorischen Anforderungen, bewährten Praktiken und den Standards der Gruppe übereinstimmen
• Sicherstellung, dass strenge Eignungsbewertungen und Kontrollen für die Kundenonboarding und das Produktangebot vorhanden sind, einschließlich Wealth-Management-Beratung, Transaktionen und diskretionärer Managementaktivitäten
• Entwicklung und Aufrechterhaltung eines starken Compliance-Kontrollumfelds, einschließlich regelmäßiger Risikobewertungen und Kontrolltests, Verbesserung von Verstoßentdeckung und -eskalation, Sicherstellung effektiver Korrekturmaßnahmen und regelmäßiger Berichterstattung an Senior-Management, regulatorische Behörden und relevante Ausschüsse
• Überwachung von Untersuchungen von Compliance-Verstößen, Verwaltung von Korrekturmaßnahmen und Sicherstellung ordnungsgemäßer Dokumentation und Berichterstattung
• Aufrechterhaltung einer robusten und konstruktiven Beziehung zu wichtigen regulatorischen Behörden, einschließlich FINMA, sowie zu externen und internen Auditoren
• Sicherstellung, dass kritische Compliance-bezogene Angelegenheiten rechtzeitig an das Senior-Management eskaliert werden

Anforderungen

• Mindestens 8 Jahre Erfahrung in einer Führungsposition, vorzugsweise in einer internationalen Private-Banking-Umgebung, mit einem starken Fokus auf regulatorische Compliance in der Schweiz und der EU
• Starkes Verständnis von Eignung, Interessenkonflikten, Marketing-Compliance, grenzüberschreitenden, ESG- und Kontrollrahmen
• Nachgewiesene Erfahrung in der Gestaltung, Implementierung und Aufrechterhaltung robuster Compliance-Rahmen (einschließlich der Erstellung und Umsetzung von Richtlinien, Verfahren, Kontrollen und Risikobewertungen)
• Starker Sinn für Integrität und Ethik sowie organisatorische und analytische Fähigkeiten
• Anerkennung als zuverlässiger und vertrauenswürdiger Partner durch die erste und zweite Verteidigungslinie sowie durch externe Dienstleister
• Sprachkenntnisse in Deutsch und Englisch; verbale und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten in Französisch und Italienisch sind von Vorteil
• Fortgeschrittenes Diplom in Rechtswissenschaften, Finanzen oder einem verwandten Feld

Wir bieten

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