Head of Hong Kong Compliance

Aufgaben

• Verwaltung des Compliance-Programms bei M&G Hong Kong sowie anderer compliance-bezogener Projekte und Initiativen.
• Unterstützung der regulatorischen Compliance, die die Geschäfte und Operationen des Unternehmens in der Jurisdiktion Hong Kong betrifft, unter Berücksichtigung der HKMA oder Wertpapier-/Regulierungsbehörden; Beratung der operativen Einheiten zu Compliance-Fragen und Verfolgung der aktuellen regulatorischen Umgebung.
• Dienen als Hauptansprechpartner für interne und andere Senior-Banking-Abteilungen in allen regulatorischen und internen Rechtsangelegenheiten im Zusammenhang mit APAC, HKMA und SeHK.
• Sicherstellung der vollständigen Bereitstellung von Berichten und Einreichungen bei Regulierungsbehörden, internen und externen Audits, wie z. B. der jährlichen Bewertung der IMLPG.
• Zusammenarbeit mit anderen Bereichen in M&G (einschließlich China, Office und Treasury IRI) zur Entwicklung von Compliance-Richtlinien und -Verfahren.
• Förderung und Aufrechterhaltung einer effektiven Compliance-Kultur und Durchführung von Management-Schulungen.
• Dienen als primärer Ansprechpartner für den AML-Prozess und Bereitstellung von Unterstützung für alle KYC- und periodischen Überprüfungsfragen.
• Engere Zusammenarbeit mit dem HK-Geschäft (einschließlich Südostasien, Pazifik, Marketing, Handel und operative Teams), um geeignete Compliance-Richtlinien und -Verfahren (operativ, lizenzbezogen und intern) für alle derzeit vorhandenen M&G-Angebote zu erstellen.
• Pflege der Beziehungen zu allen wichtigen Ansprechpartnern der Regulierungsbehörden, einschließlich HKMA, SFC, SeHK, Hong Kong Monetary Authority und anderen, soweit anwendbar.
• Verfolgung von regulatorischen und marktrelevanten Entwicklungen, die für jedes Geschäftsfeld oder Compliance-Bereich von Bedeutung sein könnten, in dem Sie tätig sind.
• Nutzung von AML-Tools und anderen Compliance-Berichten zur Erstellung von Daten und Berichten.
• Vorbereitung des AML-Programms, einschließlich Richtlinien, in Übereinstimmung mit den BSA/AML-Vorgaben und den Empfehlungen der FATF/UN.
• Aufrechterhaltung des Bewusstseins für Sanktionslisten aufgrund von AML.
• Sicherstellung, dass alle geeigneten Prozesse und Verfahren aktuell gehalten werden.
• Bereitstellung von Compliance-Unterstützung für eine Reihe interner Projekte, einschließlich Due Diligence, KYC, New Office usw.
• Meldung von Compliance-Problemen an das M&G Plc Compliance-Team.
• Sicherstellung, dass neue Produkte vor dem Launch von Compliance genehmigt werden.
• Durchführung periodischer Überprüfungen von Compliance-Richtlinien und -Verfahren.
• Prüfung und Genehmigung schriftlicher Verfahren sowie Implementierung von Verfahren zur Behandlung von Beschwerden, disziplinarischen Angelegenheiten und internen Ermittlungen.
• Unterstützung des Rekrutierungsprozesses durch Durchführung von Hintergrundprüfungen für Kandidaten.
• Bereitstellung von Schulungen für Mitarbeiter zu Compliance- und regulatorischen Angelegenheiten.
• Unterstützung der Implementierung neuer regulatorischer Initiativen.
• Vorbereitung und Präsentation der Compliance-Risikobewertung.
• Prüfung und Bewertung der Wirksamkeit der Compliance-Funktion.
• Ermittlung und Meldung möglicher Compliance-Verstöße.
• Vorbereitung und Pflege des Compliance-Handbuchs.
• Durchführung von Compliance-Audits und -Überprüfungen.
• Zusammenarbeit mit externen Auditoren und Rechtsberatern.
• Beratung zu steuerlichen Angelegenheiten im Zusammenhang mit dem Geschäft.
• Unterstützung bei der Vorbereitung regulatorischer Einreichungen.
• Überwachung der Medien auf Erwähnungen des Unternehmens und angemessene Reaktion darauf.