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Head of Market Abuse Detection and Compliance Surveillance (Executive Director)

Novema sucht einen Head of Market Abuse Detection and Compliance Surveillance (Executive Director) in Bermuda, der die Marktmissbrauchsermittlung und Compliance-Überwachung in der Region leitet. Die Position umfasst die Führung eines Teams von bis zu 10 Mitarbeitern sowie die Untersuchung potenziell unzulässiger Marktpraktiken in den Bereichen Aktien, Futures und Optionen.

Ausland

Nomura Holdings, Inc.

100%

Stellenprofil

Head of Market Abuse Detection and Compliance Surveillance (Executive Director)
Standort: Bermuda
Kategorie: Compliance

Aufgaben

Überwachung und Reaktion auf potenziell manipulative Marktaktivitäten an ADMs, einschließlich vergleichender und analytischer Überwachung, um den Status der Prüfung von Maßnahmen durch inländische und ausländische Emittenten zu verfolgen und zu melden
Erreichen einer 100%-igen Prüfung aller Untersuchungen
Sicherstellen, dass alle Fälle ordnungsgemäß dokumentiert und abgeschlossen werden
Sicherstellen einer rechtzeitigen und genauen Berichterstattung
Wahrung eines hohen Maßes an Vertraulichkeit und Diskretion
Enge Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen, einschließlich Rechtsabteilung, Risikomanagement und Operations
Teilnahme an Audits und Inspektionen
Bereitstellung von Input für neue Richtlinien und Verfahren
Aktualisierung des Wissens über Branchentrends und Best Practices
Aufbau und Pflege von Beziehungen zu Regulierungsbehörden und anderen Stakeholdern
Verwaltung der Arbeitslast und Ressourcen des Teams
Identifizierung und Behandlung potenzieller Risiken
Entwicklung und Umsetzung von Risikominderungsstrategien
Überwachung der Wirksamkeit von Kontrollen
Überprüfung und Aktualisierung von Richtlinien und Verfahren bei Bedarf
Bereitstellung von Schulungen und Anleitung für Mitarbeiter
Sicherstellung der Einhaltung interner Richtlinien und Verfahren
Wahrung eines hohen Maßes an Professionalität
Förderung einer positiven und produktiven Arbeitsumgebung
Förderung von Teamarbeit und Zusammenarbeit
Anerkennung und Belohnung guter Leistungen
Behandlung von Leistungsproblemen in einer rechtzeitigen und konstruktiven Weise
Wahrung einer sicheren und gesicherten Arbeitsumgebung
Einhaltung der Unternehmensrichtlinien und -verfahren
Meldung von Verstößen gegen Unternehmensrichtlinien oder das Gesetz
Teilnahme am Whistleblower-Programm des Unternehmens
Wahrung des Rufes und Images des Unternehmens
Beitrag zu den strategischen Zielen des Unternehmens
Verwaltung von Budget und Ressourcen
Entwicklung und Umsetzung von Betriebseffizienzen
Überwachung und Verbesserung von Prozessen
Sicherstellung von Qualität und Genauigkeit
Wahrung der Kundenzufriedenheit
Verwaltung von Lieferantenbeziehungen
Entwicklung und Umsetzung von Technologielösungen
Verwaltung von Daten und Informationen
Sicherstellung von Datenschutz und Datensicherheit
Wahrung der Systemverfügbarkeit und -leistung
Verwaltung der IT-Infrastruktur
Entwicklung und Umsetzung von IT-Richtlinien und -verfahren
Verwaltung des IT-Budgets und der IT-Ressourcen
Überwachung und Verbesserung der IT-Prozesse
Sicherstellung der Qualität und Genauigkeit der IT-Systeme
Wahrung der IT-Kundenzufriedenheit
Verwaltung der IT-Lieferantenbeziehungen
Entwicklung und Umsetzung von IT-Technologielösungen
Verwaltung von IT-Daten und -Informationen
Sicherstellung von IT-Datenschutz und -Datensicherheit
Wahrung der IT