Internal Control Manager M/F

Stellenbeschreibung

Die Stelle als Internal Control Manager unterstützt das Internal Control Team für Private Banking in Hong Kong bei der Überwachung von Front Office-Verkaufsprozessen und damit verbundenen Aktivitäten. Die effektive Identifizierung von Risiken, die Durchführung von Kontrollen und die Einhaltung von regulatorischen und internen Anforderungen sind dabei im Fokus.

Aufgaben

Die Hauptaufgaben umfassen:

• Ausführung und Überwachung von FICD-Aktivitäten, einschließlich Transaktionsüberwachung, Kontrolle von Unverträglichkeiten, Transaktionen mit Drittfonds, Kontrolle von Gebühren und Provisionen, Best Execution usw.
• Sicherstellung, dass die Kontrollausführung die Standards für Termingerechtigkeit, Vollständigkeit und Genauigkeit erfüllt, mit ordnungsgemäßer Dokumentation und Verbesserung der Kontrollgestaltung und -effektivität
• Identifizierung von Kontrolllücken und Empfehlung von Verbesserungen zur Kontrollgestaltung und -effektivität
• Bereitstellung von Beratung und Anleitung für das Front Office in Kontrollfragen; Eskalation von Problemen und Durchführung von Nachverfolgungsmaßnahmen
• Zusammenarbeit mit dem Front Office Business und dem Risiko- und Kontrollumfeld
• Enge Zusammenarbeit mit dem Internal Control Team in Singapur, um Synergien zu schaffen und Initiativen zur Automatisierung und Optimierung von Kontrollprozessen zu unterstützen
• Unterstützung des Leiters des operativen Risikomanagements und der Qualitätssicherung, Asien, bei der Stärkung des Kontrollrahmens und der Beiträge zu Managementberichten und Verfahrensaktualisierungen
• Teilnahme an HK CMA-Prüfungen und internen/externen Audits, einschließlich Vorbereitung von Beweisen und Antworten auf Feststellungen
• Durchführung von Ad-hoc-Aufgaben/Projekten und zeitnahe Berichterstattung über zugewiesene Arbeitsstränge

Anforderungen

Die Anforderungen an den Kandidaten umfassen:

• Mindestens Bachelor-Abschluss oder gleichwertiger Abschluss
• Universitätsabschluss
• 6-10 Jahre Mindesterfahrung
• 5-7 Jahre relevante Erfahrung im Risikokontroll-/Compliance-Testen im Finanzdienstleistungsbereich
• Starke Kenntnisse von Private-Banking-Verkaufsprozessen, FIC-Aktivitäten und relevanten regulatorischen Anforderungen
• Proaktive, unabhängige Urteilsfähigkeit, starke analytische und Problemlösungsfähigkeiten
• Exzellente Schreib- und Dokumentationsfähigkeiten für Kontrollakten und Berichte
• Starker Teamplayer und gute Kommunikationsfähigkeiten
• Proficient in MS Word, Excel, PowerPoint
• Fließend in Englisch und Kantonesisch & Mandarin (sprechen und schreiben)

Wir bieten

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