Internal Controls Associate

Job Details

Die Stelle als Internal Controls Associate umfasst die Bereitstellung von analytischem Support für die Abteilung Internal Controls bei der Bewertung komplexer und vielfältiger Prozesse, Risiken und Kontrollen, um deren Sicherheit und Zuverlässigkeit zu gewährleisten und die Einhaltung von Gesetzen und internen Richtlinien zu sicherzustellen.

Aufgaben und Verantwortungen

Die Aufgaben und Verantwortungen umfassen:

• Zusammenarbeit mit verschiedenen Geschäftspartnern, um Risikobewertungen und gezielte operationale Risikobewertungsprojekte zu unterstützen.
• Unterstützung der Principal Risk Owners und Principal Risk Coordinators bei der Identifizierung von Schlüsselrisiken und Minderungsmaßnahmen in ihren Geschäftsbereichen sowie bei der Erstellung von Aktionsplänen, um etwaige Lücken in den Minderungsmaßnahmen zu schließen.
• Durchführung von Bewertungen, die auf den Anti-Money-Laundering-Prozess fokussieren, um sicherzustellen, dass dieser den corporate Policies und regulatorischen Anforderungen entspricht, sowie die Durchführung von Tests, um mögliche Kontrollschwächen zu identifizieren und angemessene Dokumentationen (Arbeitspapiere) zu erstellen.
• Zusammenarbeit mit Geschäftsbereichen, um Aktionspläne zu erstellen, um etwaige Lücken in den Minderungsmaßnahmen zu schließen.
• Untersuchung und Bewertung der Ursache von Verlust-/Gewinnereignissen und Unterstützung von Geschäftspartnern bei der Behebung von Kontrollmängeln, die infolge solcher Ereignisse aufgetreten sind.
• Überprüfung neuer Produktvorschläge, um sicherzustellen, dass diese von internen Richtlinien, Eignungsprozessen, Dokumentationen und Gesetzen unterstützt werden und den regulatorischen Anforderungen entsprechen.
• Testen von Selbstbewertungen/Kontrollen, um mögliche Kontrollschwächen in Abteilungen und Funktionen sowie anderen operativen Bereichen zu identifizieren und Änderungen zu empfehlen, um diese Schwächen zu minimieren.
• Unterstützung von Drittparteien bei der Gesamtbewertung und laufenden Überwachung von offenen Punkten, die einer Nachverfolgung und Klärung bedürfen.
• Durchführung von regulatorischen Recherchen, Verbreitung von regulatorischen Informationen und Erteilung von Stellungnahmen und Ratschlägen in regulatorischen Angelegenheiten.
• Überprüfung von Richtlinien, Verfahren und Praktiken, um sicherzustellen, dass diese den Gesetzen und Vorschriften entsprechen und Umsetzung von erforderlichen Änderungen.
• Überwachung der Fertigstellung aller zugewiesenen Aktivitäten von Geschäftspartnern, um sicherzustellen, dass die vereinbarten Änderungen zur Behebung von Kontrollschwächen durchgeführt wurden.
• Erstellung von Berichten über durchgeführte Bewertungen und Materialien für Ausschüsse.
• Unterstützung von Bereichen bei der Entwicklung von Schlüsselrisikoinikatoren, wenn anwendbar.
• Ausführung von Aufgaben und Verantwortungen, die spezifisch für die Abteilungsfunktionen und -aktivitäten sind.

Qualifikationen

Die Qualifikationen umfassen:

• BA-Abschluss in Betriebswirtschaft oder einem verwandten Feld, vorzugsweise, äquivalente Berufserfahrung wird berücksichtigt.
• Mindestens 3 Jahre Erfahrung in der Banken- und/oder Broker-Dealer-Branche.
• Nachweisbare Fähigkeit, operative Richtlinien und Verfahren