Internal Controls Associate

Stellenbeschreibung

Die Stelle als Internal Controls Associate umfasst die Bereitstellung von analytischem Support für die Abteilung Internal Controls, um komplexe und vielfältige Prozesse, Risiken und Kontrollen zu bewerten und ihre Sicherheit und Zuverlässigkeit zu gewährleisten, um die Einhaltung von Gesetzen und internen Richtlinien zu gewährleisten und das Auftreten von Fehlern oder Unregelmäßigkeiten zu vermeiden.

Aufgaben und Verantwortungen

- Zusammenarbeit mit verschiedenen Geschäftspartnern, um die Fertigstellung von Risikobewertungen und gezielten operativen Risikobewertungsprojekten zu erleichtern. - Unterstützung der Principal Risk Owners und Principal Risk Coordinators bei der Identifizierung von Schlüsselrisiken und Minderungsmaßnahmen in ihren Geschäftsbereichen sowie bei der Erstellung von Aktionsplänen, um etwaige Lücken in den Minderungsmaßnahmen zu schließen. - Durchführung von Bewertungen, die auf den Anti-Geldwäsche-Prozess fokussiert sind, um sicherzustellen, dass er den Unternehmensrichtlinien und regulatorischen Anforderungen entspricht, sowie die Gestaltung und Durchführung von Tests, um mögliche Kontrollschwächen zu identifizieren und angemessene Dokumentationen (Arbeitspapiere) über die durchgeführte Bewertung zu erstellen. - Zusammenarbeit mit Geschäftsbereichen, um Aktionspläne zu erstellen, um etwaige Lücken in den Minderungsmaßnahmen zu schließen. - Untersuchung und Bewertung der Ursache eines Verlust-/Gewinnereignisses und Unterstützung der Geschäftspartner bei der Behebung von Kontrollmängeln, die infolge eines solchen Ereignisses aufgetreten sind. - Überprüfung neuer Produktvorschläge, um sicherzustellen, dass sie von internen Richtlinien, Eignungsprozess, Dokumentation und Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften unterstützt werden, und Bereitstellung von Feedback und Kommentaren für den Produktausschuss. - Testen von Selbstbewertungen/Kontrollen, um mögliche Kontrollschwächen in Abteilungen und Funktionen sowie in anderen operativen Bereichen zu identifizieren und Änderungen zu empfehlen, um diese Schwächen zu minimieren. - Unterstützung von Drittparteien bei dem gesamten Bewertungsprozess und der laufenden Überwachung von offenen Punkten, die einer Nachverfolgung und Klärung bedürfen. - Durchführung von regulatorischen Recherchen, Verbreitung von regulatorischen Informationen und Bereitstellung von Meinungen und Ratschlägen in regulatorischen Angelegenheiten. - Überprüfung von Richtlinien, Verfahren und Praktiken, um sicherzustellen, dass sie den Gesetzen und Vorschriften entsprechen, und Umsetzung von erforderlichen Änderungen. - Überwachung der Fertigstellung aller zugewiesenen Aktivitäten der Geschäftspartner, um sicherzustellen, dass die vereinbarten Änderungen durchgeführt wurden, um identifizierte Kontrollschwächen zu beheben. - Erstellung von Berichten über durchgeführte Bewertungen und Material für Ausschüsse. - Unterstützung von Bereichen bei der Entwicklung von Schlüsselrisikoinikatoren, wenn anwendbar. - Ausführung von Aufgaben und Verantwortungen, die spezifisch für die Abteilungsfunktionen und -aktivitäten sind. - Einhaltung von BSA/AML-Gesetzen, -Vorschriften und -Richtlinien sowie der Banken-BSA/AML-Richtlinien und -Verfahren ist Teil der Leistungsbeurteilung aller Mitarbeiter. - Einhaltung von Grundsätzen, Gesetzen, Vorschriften und Richtlinien im Zusammenhang mit Anti-Geldwäsche und Bankgeheimnis sowie den entsprechenden Richtlinien und Verfahren von Itaú. - Koordination und Teilnahme an Squad- und Community-Überprüfungen, um sicherzustellen, dass sie mit den Regierungsf