Investment Operations Specialist

Aufgaben

• Wartung eines skalierbaren Prozesses zur Verwaltung von Größe und Risikoparametern, einschließlich der Sammlung und Verifizierung von KYC/KAM-Dokumentation, Due Diligence und ad-hoc-Performance-Analysen.
• Überwachung der Einhaltung der Richtlinien von Man Group, einschließlich der Auslagerung an Drittanbieter-Dienstleister.
• Verkaufsmanagement: Dienen als primärer Ansprechpartner für Kunden bezüglich ausgelagerter/interner Fondsoperationen.
• NAV-Überwachung: Durchführung von Mark-to-Market gemäß Vorgaben und Validierung der von den Fondsverwaltern bereitgestellten fairen Marktwertberechnungen (NAVs).
• Due Diligence: Überprüfung von NAVs, Berichterstattung über Änderungen, Gebühren und Abgleichfehler über verschiedene Vermögensklassen hinweg (Aktien, FX, Rohstoffe, Kredit).
• Einnahmen & Allokationen: Überprüfung der Fondsfreigabe, Abwicklung und Geldtransfers für Kunden.
• Erfassung von GIPS/PSI- und Aufwandsdaten.
• Kundenservice und Beziehungsmanagement: Verwaltung, Überprüfung und Validierung der Geschäftsbedingungen der Kunden.
• Verhandlung von Anweisungsunterlagen mit Verwahrstellen, Dritten und Positionshandelsanweisungen unter Sicherstellung der Einhaltung aller Richtlinien von Man Group, einschließlich SSDF (SEC- und CFTC-Anwendungsfälle, MS.89).
• Strukturierung von Kosteneinsparungen oder Effizienzsteigerungen.
• Überwachung von Standardkonten, einschließlich der Eröffnung von Konten für Vermögensklassen im Finanzdienstleistungssektor (z. B. ADR, GDR).
• Koordination mit globalen Verwahrstellen, Investmentmanagern und Brokern zur Vollendung von Vollmachten (POAs), Finanzrichtlinien und etablierten Protokollen.
• Beratung und Anleitung: Bereitstellung detaillierter Informationen und Ratschläge für Kunden zu den oben genannten Themen sowie weitere erforderliche Due-Diligence-Unterstützung.
• Präzise Beantwortung von Kundenanfragen in zeitnaher und professioneller Weise.
• Umfassende Antworten auf Anfragen von Finanzmanagern und Investmentprofis.
• Pflege der Beziehungen zu Verwahrstellenbanken, Dienstleistern und externen Parteien, um Zugang zu erhalten und diesen aufrechtzuerhalten.
• Starke Kenntnis der alternativen Vermögensklassen, einschließlich ihrer Komplexität, Diversifikation und Investitionsstrategien.
• Enge Zusammenarbeit mit anderen Man-Geschäftsbereichen innerhalb der Bank.
• Aufbau starker Beziehungen zu internen Stakeholdern wie Commercial, Sales, um Kundenperspektiven zu gewinnen.
• Sicherstellung der Konsistenz der Geschäftsregeln, damit Kunden eine konsistente Sicht auf die Dienstleistungen im gesamten Unternehmen haben.
• Organisation externer Stakeholder-Anrufe mit Dienstleistern, z. B. Handelshäusern, Verwahrung, Clearing und Aufsichtsbehörden.
• Achtung auf regulatorische Anforderungen und Compliance-Pflichten.
• Entwicklung und Verteilung kundenorientierter Dienstleistungen und Berichte wie Performance und Risiko.

Anforderungen

• Abschluss (Bachelor oder Master) in Finanzen, Betriebswirtschaft, Mathematik oder einem verwandten Fachgebiet.
• 2-3 Jahre spezialisierte Erfahrung im Asset Management, einschließlich Aktien und/oder Private Hedge Funds.
• Erfahrung in einer Business-White-Umgebung, einschließlich NAV, SAFT, OA und/oder operativ (P&L).
• Vertrautheit mit den wichtigsten Aufsichtsbehörden (PRA, SEC, FINRA, CFTC) und operativen Umgebungen (SWIFT, Bloomberg, Bloomberg Terminal) sowie ein solides Verständnis der relevanten regulatorischen Compliance-Anforderungen.
• Starke Aufmerksamkeit für Details, klare Kommunikation ist unerlässlich.