IT Internal Controls Specialist I

Stellenbeschreibung

Aufgaben und Verantwortungen

• Spezialisierte Unterstützung für das Operational Risk und Internal Controls-Team bei der Bewertung von Geschäfts- und Betriebsprozessen, Risiken und Kontrollen, um sicherzustellen, dass diese angemessen und zuverlässig sind.
• Zusammenarbeit mit verschiedenen Geschäftspartnern, um Risikobewertungen und gezielte Operational-Risk-Assessment-Projekte abzuschließen.
• Unterstützung der Principal Risk Owners und Principal Risk Coordinators bei der Identifizierung von Schlüsselrisiken und Minderungsmaßnahmen in ihren Geschäftsbereichen.
• Durchführung von Bewertungen, um Schlüsselrisiken und Minderungsmaßnahmen in täglichen Operationen und Projekten zu identifizieren, sowie Design und Durchführung von Tests, um mögliche Kontrollschwächen zu identifizieren.
• Erstellung von Aktionsplänen, um Lücken in den Minderungsmaßnahmen zu adressieren.
• Untersuchung und Bewertung der Ursache von Verlust-/Gewinnereignissen und Unterstützung von Geschäftspartnern bei der Behebung von Kontrollmängeln.
• Überprüfung von neuen Produktvorschlägen, um sicherzustellen, dass diese den internen Richtlinien, dem Eignungsprozess, der Dokumentation und den Gesetzen und Vorschriften entsprechen.
• Testen von Selbstbewertungen/Kontrollen, um mögliche Kontrollschwächen in Abteilungen und Funktionen zu identifizieren und Änderungen zu empfehlen, um diese Schwächen zu minimieren.
• Unterstützung von Drittparteien bei der Gesamtbewertung und der laufenden Überwachung von offenen Punkten, die eine Nachverfolgung und Lösung erfordern.
• Durchführung von Recherchen zu Vorschriften, Verbreitung von Informationen zu Vorschriften und Bereitstellung von Meinungen und Ratschlägen zu Vorschriften.
• Überprüfung von Richtlinien, Verfahren und Praktiken, um sicherzustellen, dass diese den Gesetzen und Vorschriften entsprechen, und Umsetzung von Änderungen, wenn erforderlich.
• Überwachung der Fertigstellung aller zugewiesenen Aktivitäten von Geschäftspartnern, um sicherzustellen, dass die vereinbarten Änderungen abgeschlossen wurden, um identifizierte Kontrollschwächen zu adressieren.
• Erstellung von Berichten über durchgeführte Bewertungen und Material für Ausschüsse.
• Erstellung von Key-Risk-Indikatoren und Unterstützung von Geschäftsbereichen bei der Entwicklung von Indikatoren.

Anforderungen

• Abschluss in Betriebswirtschaft oder einem verwandten Feld, mindestens 2 Jahre Erfahrung in der Banken- und/oder Broker-Dealer-Branche mit Spezialisierung in Operational Risk, Audit oder Risk Assessment.
• Nachweisbare Fähigkeit, operative Richtlinien und Verfahren zu entwickeln, zu dokumentieren und zu pflegen.
• Erfahrung mit der Durchführung von Bewertungen, Überprüfungen, Audits und/oder Tests in Geschäfts-, Commercial- und/oder Operationsbereichen.
• Erfahrung mit Excel, Access und/oder anderen ähnlichen Tools, Entwicklung und Pflege von Analysen und Berichtstools.
• Kenntnisse in Tools für Data Science und statistische Analysen wie SAS, Tableau, ACL, R oder Python (erwünscht).
• Kenntnisse über US-Banking- und Broker-Dealer-Vorschriften, Sarbanes-Oxley und COSO-Methodik.