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JUNIOR COMPLIANCE OFFICER CLIENT DOCUMENTATION

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Ausland

Leonteq AG

100%

Stellenbeschreibung

Über die Rolle

Bei Leonteq sind wir ein führender Spieler in der Finanzindustrie, informiert durch unsere innovativen Ansätze, unser Engagement für Exzellenz und unseren unternehmerischen Geist. Unsere organisatorischen Werte "Menschen zusammen", Leidenschaft, Hingabe, Qualität und Expertise sind unser Leitstern.

Was Sie tun werden

Abwicklung von Gegenparteien-Onboarding, Kundenunterlagen, KYC- und AML-bezogenen Angelegenheiten für Leonteq Securities (Europe) GmbH;
Abwicklung entsprechender Due-Diligence-Verfahren, einschließlich KYC/AML-bezogener Klarstellungen und Bewertungen bei sensiblen und komplexen Fällen (z.B. PEP und/oder andere höhere Risikofaktoren); Klarstellungen bezüglich Kundenunterlagenanforderungen;
Einhaltung interner Richtlinien und anwendbarer externer regulatorischer Anforderungen in Europa/EU; Bewertung neuer regulatorischer Anforderungen bei Bedarf;
Tägliche Interaktion mit Sales-/Beziehungsbeamten; Bereitstellung von Leitlinien bezüglich Onboarding, KYC und Kundenunterlagen;
Häufige Interaktion mit weiteren Interessengruppen (innerhalb desselben und anderer Abteilungen), um Ausrichtung und effektive Kommunikation sicherzustellen;
Vorbereitung interner Notizen/Bewertungen zu Onboarding-/KYC-/Kundenunterlagen-/AML-bezogenen Themen;
Identifizierung potenzieller Ineffizienzen, Empfehlung von Verbesserungen und Umsetzung derselben, wenn angemessen;
Beteiligung an verschiedenen Projekten, z.B. Bewertungen neuer Geschäftsmodelle, Input für und Testen neuer Software-Tools usw.;
Dokumentation und Lebenszyklusmanagement von Beziehungen.

Was Sie benötigen

Abschluss in Rechtswissenschaften, Compliance, Finanzen, Betriebswirtschaft oder einem verwandten Feld;
Vorzugsweise 2-3 Jahre Erfahrung in der Finanzindustrie in Compliance, Audit, Beratung oder einer ähnlichen Funktion, vorzugsweise in B2B-Onboarding;
Kenntnisse europäischer/EU-Finanzmarktgesetze und -regulierungen; insbesondere bezüglich solcher, die für Onboarding/Kundenunterlagen/KYC/AML-bezogene Angelegenheiten relevant sind;
Umgang mit strukturierter Persönlichkeit mit starker Teamplayer-Einstellung und Bereitschaft, Verantwortung zu übernehmen, Hands-on-Einstellung;
Exzellente analytische, kommunikative und organisatorische Fähigkeiten;
Fähigkeit, initiativ zu denken und autonom und unter Druck in einer schnelllebigen Umgebung zu arbeiten, eigene Ziele zu managen und Prioritäten zu setzen;
Fließend in Englisch; zusätzliche Sprachkenntnisse in Französisch und/oder Deutsch oder Italienisch;
Erfahrung mit Compliance-Tools (z.B. World Check One ist ein Plus); gute MS-Office-Fähigkeiten.