KYC Lipiit / Advisory Specialist

Aufgaben

• Durchführen von Reviews und Qualitätsidentifizierung von Fällen sowie Umsetzung relevanter beratender Aufgaben und interner Richtlinienanforderungen.
• Eng Zusammenarbeit mit dem BSB bei der Erstellung von Compliance-Risikoprofilen für Kunden und der Umsetzung relevanter Richtlinien.
• Überprüfung der internen CLOD-Dokumentation des KYC (Anti) Advisory Specialists für den ersten Schritt.
• Erledigung der DWT- und Geldflussdokumentation (Draft of Funds), Geldklassifizierungsbedingungen, anwendbarer Dokumentationen und Identifizierung.
• Durchführung von Hintergrundinterviews zu Hochrisiko- und verdächtigen Transaktionen sowie Untersuchung neuer Gelder oder materieller Transaktionserlöse, Bestechung und ungewöhnlicher Transaktionsplanungsaspekte bezüglich Herkunft und Bestimmungsort.
• Führen einer engen und umfassenden Dokumentation von Fällen und erforderlichen Prozessen.
• Sicherstellung der rechtzeitigen und qualitativ hochwertigen Erledigung zugewiesener Fallarbeit unter Einhaltung der Anweisungen.
• Bereitstellung von Unterstützung bei Anfragen und Datenzugriff für interne Audit-Zwecke.
• Beratung von Frontline-Mitarbeitern in Bezug auf KYC/AML-Bewertung und Durchsetzung.
• Beitrag zur umfassenden Verbesserung der Überwachung von Kundeninteraktionen, Anforderungen und Verständnis dafür, wie Finanzdienstleistungsunternehmen, Unternehmen, Operationen und Regulierungen unter anderem funktionieren.
• Meldung, Bewertung und Dokumentation von KYC/AML-Compliance-Fällen.
• Entwicklung und Förderung interner Verfahren und verwandter Managementinformationssysteme.
• Sich gut mit den Personen auskennen – Zeit nehmen, um sie persönlich und professionell kennenzulernen und sie in ihren jeweiligen Rollen innerhalb des Geschäfts sowie bei anderen Stakeholdern und Kunden zu unterstützen.
• Kontinuierliche Überprüfung und Aktualisierung von Verfahren, Systemen, Tools und verwandten Abteilungen mit den relevanten Marktinformationen und Vorschriften, um die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen zu gewährleisten.
• Bewertung und Identifizierung von Risiken oder regulatorischen Compliance-Reviews und Empfehlungen an relevante Stakeholder und Manager.

Anforderungen

• Ein starkes Verantwortungsgefühl und handhabbare Integrität.
• Starke Persönlichkeit und gute Kommunikationsfähigkeiten.
• Ausgezeichnete Kommunikationsfähigkeiten.
• Weitere Erfahrung und Verbindung zu z. B. Sport oder Kunst und spezialisierten Bedürfnissen, die vorhanden waren, auch wenn sie nicht aktuell sind.
• Starke technische Kenntnisse in der KYC-Risikobewertung, DWT/DOT-Betrachtung und Finanzkriminalitäts-Compliance-Standards.
• Erfahrung in der Interpretation von Finanzvorschriften durch 6 Finanzberichte, Anwaltsgebühren.
• Guter Abschluss und Verständnis des Private-Banking-Sektors und von Treuhandgesellschaften.