KYC Onboarding Compliance Officer

Über die Stelle

Die Abteilung CRO entwickelt und überwacht den globalen Rahmen für die Identifizierung, Kontrolle, Berichterstattung und Verwaltung von Risiken innerhalb der Risikotoleranz für die verschiedenen Geschäftsbereiche der Bank Julius Baer, mit dem Ziel eines nachhaltigen Wachstums des Unternehmens.

Aufgaben

Die Hauptaufgaben der Stelle umfassen:

• People Management und Client Management (intern und extern)
• Aufbau starker Beziehungen zu Stakeholdern wie der BIB, dem Singapore Branch Office, dem Client Document Services (CDS), dem Periodic Review, dem AM, dem Controls und dem Risk Management Team
• Unterstützung des Head of Singapore Compliance und des Head of AML/KYC bei der Verwaltung von Compliance in Bezug auf neue und/oder inkrementelle KYC/CDD von neuen Kundenbeziehungen, Portfolios und Konten, die bei BIBS gebucht sind
• Zusammenarbeit mit dem Head Office und Übersee (insbesondere Hongkong, Dubai und Thailand) zur Bereitstellung von Input für grenzüberschreitende Verweise und Konteneröffnungen
• Unterstützung bei der Bearbeitung von Vor- und Nachlauf-Compliance-Problemen im Zusammenhang mit KYC/CDD und Unterstützung von Kontenverwaltung bei Anfragen von und Inspektionen durch Aufsichtsbehörden, Prüfer (intern und extern) und Head Office

Geschäftliche Aufgaben

Die geschäftlichen Aufgaben umfassen:

• Überprüfung und Genehmigung der Onboarding-Prozesse für neue Kundenbeziehungen und Konten für Einzelpersonen, Trusts, Unternehmen, Rechtspersonen, Finanzintermediäre, Treuhänder, Fonds, externe Vermögensverwalter sowie die Aufrechterhaltung bestehender Kundenbeziehungen mit BIBS
• Sicherstellung der Einhaltung der Bankenrichtlinien und -verfahren sowie der MAS 628-Notices und -Richtlinien

Regulatorische und rechtliche Anforderungen

Die regulatorischen und rechtlichen Anforderungen umfassen:

• Überprüfung und Bewertung der Angemessenheit der von den Kunden vorgelegten Informationen über die Herkunft des Vermögens

Weitere Aufgaben

Weitere Aufgaben umfassen:

• Verwaltung des Ausstiegs von Kunden aus Gründen des AML/CFT, einschließlich der Durchführung einer verstärkten Überwachung des Geschäftsfall bis zur Bewertung und zum Ausstieg
• Bearbeitung von Sanktions-Treffer und Fehltreffer für andere AML/CFT-Risiken, die während der Namensprüfung, Transaktionsprüfung und periodischen Überprüfung identifiziert werden
• Bereitstellung von Beratung für die Frontline-Teams und die Operations über KYC/CDD-bezogene Angelegenheiten
• Bereitstellung von Beratung für die Geschäftsleitung und die lokalen Risikoausschüsse über das AML/CFT-Risiko einer Kundenbeziehung

Anforderungen

Die Anforderungen an die Stelle umfassen:

• Starke Persönlichkeit mit guten Organisationsfähigkeiten
• Ergebnisorientiert
• Fähigkeit, interne und externe Stakeholder effektiv zu managen
• Mindestens 3 Jahre Erfahrung in einer Front-KYC-, Onboarding- und AML-Rolle in der Privatbanken- oder Vermögensverwaltungsbranche
• Gutes Verständnis der Privatbanken- und Vermögensverwaltungsbranche
• Starke Kenntnisse der MAS 628-Notice und -Richtlinien
• Erfahrung in der