KYC Upalt / Advisory Specialist

Aufgaben

• Durchführung von Due-Diligence-Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
• Unabhängige Überprüfung und Verwaltung des Kunden- und Produktrisikos
• Prüfung der KYC-Dokumentation der Kunden und des KYC-Zertifikats, das von Flow (Handelsname: Delphi Digital) bereitgestellt wird
• Sicherstellung, dass alle KYC/AML-Anforderungen erfüllt sind
• Durchführung des Beratungsprozesses auf effiziente und effektive Weise in Übereinstimmung mit unseren Anforderungen und Prozessen
• Prüfung der AML-Dokumentation des Kunden und Ergreifen von Maßnahmen:
  • Bestätigung der Vollständigkeit der KYC-Datei des Kunden
  • Sicherstellung, dass die Dokumentation des Kunden mit unseren internen Richtlinien, Due-Diligence-Prozessen und AML/KYC-Regulatorischen Anforderungen übereinstimmt
  • Durchführung von KYC-Updates für Kunden, einschließlich Transaktions- und Produktrisiko
  • Prüfung und Bewertung der Vollständigkeit der jährlichen Überprüfung durch den KYC-Kunden
  • Sicherstellung, dass die Kundendateien vollständig und aktuell sind
• Unabhängige Überprüfung und Verwaltung des Kunden- und Produktrisikos der zugewiesenen Kunden
• Durchführung von Qualitätsprüfungen der Kundendaten
• Wahrung eines hohen Standards der Dokumentationsqualität und Berichterstattung
• Sicherstellung, dass der Kunde sich seiner Verpflichtungen zur Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bewusst ist, einschließlich der Bereitstellung aller erforderlichen zusätzlichen Informationen
• Durchführung der Compliance-Bewertung von Kunden gemäß den internen Richtlinien von Baar
• Durchführung von AML/KYC-Updates, einschließlich Transaktions- und Produktrisiko
• Einsendung aller Anfragen unserer Kollegen, einschließlich Audit-Anfragen, und Überwachung von Änderungen (KRI/KRP)
• Verantwortung für das Risikoprofiling unserer Kundenbasis
• Einhaltung der AML/KYC-Regulatorischen Anforderungen
• Unterstützung und Assistenz von Junior-Kollegen
• Kommunikation mit Kollegen und externen Stellen, einschließlich des Compliance-Leiters, der Geschäftsführung anderer Entitäten, Regulierungsbehörden und Behörden
• Empfang und Bearbeitung eskalierter Fälle
• Einschließen der in der Kundendatei identifizierten gleichen KYC/AML-Ergebnisse
• Überwachung der Qualität der Überprüfungen und der Behebung von Fehlplatzierungen sowie identifizierter Mängel
• Überwachung und Verwaltung des KYC-Status des Kunden
• Sicherstellung, dass die KYC/AML-Compliance erfüllt ist

Anforderungen

• Beherrschung der englischen Sprache in Wort und Schrift oder andere Sprachen als Vorteil
• Bereitschaft, sich an geschäftliche Bedürfnisse anzupassen, da die Positionen Änderungen unterliegen können