KYC Uplift Specialist

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Review und Korroboration der Quelle des Vermögens (Source of Wealth) unter Verwendung geeigneter Dokumente, kontextualer Analysen und Markteinblicke
• Identifizierung und Bewertung des Risikos von undurchsichtigen Rechtsstrukturen
• Überprüfung von Kunden-Transaktionen für den Zeitraum unter periodischer Überprüfung, Sicherstellung, dass die Transaktionsaktivitäten mit dem Risikoprofil des Kunden übereinstimmen und Auffälligkeit von verdächtigen Transaktionen im Zusammenhang mit unbekannten Dritten
• Behandlung von Sanktions-Trefferübereinstimmungen sowie Trefferübereinstimmungen für andere AML/CFT-Risiken, die während der Namens- und Mediensuche identifiziert wurden
• Identifizierung und Eskalation von neu identifizierten Risikoinikatoren oder ungewöhnlichen Transaktionsmustern während der Überprüfung
• Wartung einer klaren und umfassenden Dokumentation der Überprüfungsrationalität und -entscheidungen
• Sicherstellung einer zeitnahen und qualitativ hochwertigen Erledigung von zugewiesenen Fällen innerhalb eines definierten Zeitrahmens
• Unterstützung bei periodischen Berichten und Status-Updates für interne Governance
• Beratung von Front-Mitarbeitern zu KYC/CDD-bezogenen Angelegenheiten
• Beratung des Managements und lokaler Risikoausschüsse hinsichtlich des AML/CFT-Risikos einer Kundenbeziehung
• Beitrag zur kontinuierlichen Verbesserung durch Identifizierung von wiederkehrenden Lücken und Vorschlag von Verbesserungen an Verfahren

Zusätzliche Aufgaben

• Kundenmanagement (intern & extern)
• Aufbau starker Beziehungen zu wichtigen Interessengruppen wie Front Office und Compliance-Teams
• Enge Zusammenarbeit mit ausländischen Büros (insbesondere Hongkong, Dubai und Thailand), um Beiträge zu KYC-Überprüfungen zu leisten
• Regulatorische Verantwortlichkeiten und/oder Risikomanagement
• Demonstration angemessener Werte und Verhaltensweisen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Standards für Ehrlichkeit und Integrität, Sorgfalt und Diligenz, faire Behandlung (faire Behandlung von Kunden), Management von Interessenkonflikten, Kompetenz und kontinuierliche Entwicklung, angemessenes Risikomanagement und Einhaltung geltender Gesetze und Vorschriften
• Sicherstellung, dass KYC/CDD-Themen ordnungsgemäß identifiziert, bewertet und dokumentiert werden
• Sicherstellung, dass dort, wo KYC/CDD-Maßnahmen nicht abgeschlossen werden können, mildernde Maßnahmen vorhanden sind und eine zeitnahe Eskalation an die Compliance-Abteilung erfolgt, wenn verdächtige Aktivitäten/Verhaltensweisen festgestellt werden

Anforderungen

• Ein starkes Verantwortungsbewusstsein und makellose Integrität
• Starke Persönlichkeit mit guten organisatorischen Fähigkeiten
• Exzellente Kommunikationsfähigkeiten
• Fähigkeit, interne und externe Interessengruppen effektiv zu managen
• Setzen der richtigen Prioritäten und Fähigkeit, an mehreren Aufgaben gleichzeitig zu arbeiten
• Starke analytische Fähigkeiten
• Exzellente Beherrschung der gesprochenen und geschriebenen englischen Sprache, andere Sprachen sind von Vorteil

Erwünschte Qualifikationen

• Erfahrung in Due-Diligence-Praktiken, insbesondere bei der Korroboration von SoW
• Ein guter Abschluss und Verständnis der Private-Banking-Industrie und/oder von Trust-Companies

Wir bieten

• r$15.728