KYC Uplift Specialist

Stellenbeschreibung

KYC Uplift Specialist

Aufgaben

• Durchführung von Überprüfungen und Verbesserungen bestehender KYC-Profile, um erhöhte regulatorische und interne Politik-Anforderungen zu erfüllen
• Überprüfung und Bestätigung der Quelle des Vermögens unter Verwendung geeigneter Dokumente, kontextualer Analysen und Markteinblicke
• Identifizierung und Bewertung des Risikos undurchsichtiger Rechtsstrukturen
• Überprüfung von Kunden-Transaktionen für den Zeitraum unter periodischer Überprüfung; Sicherstellung, dass die Transaktionsaktivitäten mit dem Risikoprofil des Kunden übereinstimmen und Auffälligkeiten bei verdächtigen Transaktionen mit unbekannten Dritten melden
• Behandlung von Sanktions-Trefferübereinstimmungen sowie von Trefferübereinstimmungen für andere AML/CFT-Risiken, die während der Namens- und Medienscreening identifiziert wurden
• Identifizierung und Eskalation neu identifizierter Risikoindikatoren oder ungewöhnlicher Transaktionsmuster während der Überprüfung
• Wartung einer klaren und umfassenden Dokumentation der Überprüfungsrationalität und -entscheidungen
• Sicherstellung einer zeitnahen und qualitativ hochwertigen Erledigung zugewiesener Fälle innerhalb eines definierten Zeitrahmens
• Unterstützung bei periodischen Berichten und Status-Updates für interne Governance
• Beratung des Front Office zu KYC/CDD-bezogenen Angelegenheiten
• Beratung des Managements und lokaler Risikoausschüsse hinsichtlich des AML/CFT-Risikos einer Kundenbeziehung
• Beitrag zur kontinuierlichen Verbesserung durch Identifizierung wiederkehrender Lücken und Vorschlag von Verbesserungen an Verfahren

Aufgaben (Fortsetzung)

• Aufbau starker Beziehungen zu wichtigen Interessengruppen wie Front Office und Compliance-Teams
• Zusammenarbeit mit ausländischen Büros (insbesondere in Hongkong, Dubai und Thailand), um Beiträge zu KYC-Überprüfungen zu leisten
• Demonstration angemessener Werte und Verhaltensweisen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Standards für Ehrlichkeit und Integrität, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit, faire Behandlung (faire Behandlung von Kunden), Management von Interessenkonflikten, Vergütung und kontinuierliche Entwicklung

Anforderungen

• Ein starkes Verantwortungsbewusstsein und impeccable Integrität
• Starke Persönlichkeit mit guten Organisationsfähigkeiten
• Exzellente Kommunikationsfähigkeiten
• Fähigkeit, interne und externe Interessengruppen effektiv zu managen
• Setzen der richtigen Prioritäten und Fähigkeit, an mehreren Aufgaben gleichzeitig zu arbeiten
• Starke analytische Fähigkeiten
• Exzellente Beherrschung der gesprochenen und geschriebenen englischen Sprache, andere Sprachen sind von Vorteil
• Gute Kenntnisse und Verständnis der Private-Banking-Industrie und/oder von Trust-Companies
• Erfahrung in Due-Diligence-Praktiken, insbesondere bei der Bestätigung der Quelle des Vermögens

Wir bieten

Keine spezifischen Benefits genannt.