Marketing Compliance Analyst

Zweck der Rolle

Der Marketing Compliance Analyst überprüft und genehmigt alle Kommunikationen mit der Öffentlichkeit, einschließlich, aber nicht beschränkt auf, Marketingmaterialien, monatliche Berichte, Faktenblätter, Anfragen für Angebote, Due-Diligence-Fragen, Website-Inhalte und elektronische Kommunikationen.

Spezifische Verantwortungen

• Koordinieren mit verschiedenen Teams, einschließlich Investment-Management-Compliance, Marketing, Investment-Services, Aufsichtspersonal und allen anwendbaren Geschäftsbereichen, um Kommunikationen rechtzeitig zu überprüfen und zu genehmigen
• Sicherstellen, dass alle Kommunikationen den anwendbaren regulatorischen Richtlinien entsprechen, einschließlich SEC, FINRA, NFA, CFTIC, Steuergesetzen und -vorschriften
• Unterstützung bei der Überprüfung geeigneter Offenlegungen
• Unterstützung bei der Überwachung des Compliance-Programms in Bezug auf Marketingmaterialien, Aktualisierung von Richtlinien und Verfahren und Durchführung von Ad-hoc-Projekten
• Aufrechterhalten von Aufzeichnungen aller genehmigten Materialien gemäß SEC- und FINRA-Aufzeichnungsregeln und internen Richtlinien und Verfahren
• Engere Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen und Ad-hoc-Projekten
• Unterstützung bei der Identifizierung, Analyse, Implementierung und Überwachung von regulatorischen Initiativen im Bereich Vertrieb und Marketing
• Unterstützung bei der Entwicklung von Richtlinien und Leitfäden, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die notwendigen Werkzeuge für die Erstellung von konformen Marketingmaterialien hat

Schlüsselkompetenzen

• 1-2 Jahre Erfahrung im Bereich Marketing-Compliance in einem Asset-Management-Unternehmen
• Aktuelle Series-7- und 24-Lizenzen oder Bestehen der Prüfungen innerhalb von 6 Monaten nach Einstellung
• Vertrautheit mit der Rolle und den Anforderungen von FINRA und dem Securities Act von 1933/1934 in Bezug auf Marketing und Werbung
• Vertrautheit mit der Rolle und den Anforderungen von FINRA und dem Securities Act von 1933/1934 in Bezug auf Kommunikationen mit der Öffentlichkeit
• Selbstmotivation mit starken organisatorischen, schriftlichen und Kommunikationsfähigkeiten
• Fähigkeit, in einer dynamischen Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben sowohl unabhängig als auch im Team zu bearbeiten

Entlohnung und Benefits

Die Entlohnung für diese Rolle umfasst ein Gehalt im Bereich von $100.000-$150.000 USD. Der umfassende Benefits-Paket umfasst unter anderem:

• Beitragspflichtiger Urlaubsanspruch
• Zugang zu Krankenversicherung und anderen Benefits
• Erhöhter Rentenplan und langfristiger Diensturlaub