Marketing Compliance Analyst

Aufgaben

Die Aufgaben des Marketing Compliance Analysten umfassen:

• Überprüfung und Genehmigung aller Kommunikationen mit der Öffentlichkeit, einschließlich Marketingmaterialien, Pressemitteilungen, Factsheets, Anfragen für Angebote, Due-Diligence-Fragen, Website-Inhalt und elektronische Kommunikation
• Koordinierung mit verschiedenen Teams, einschließlich Investment Management Compliance, Marketing, Investment und allen anwendbaren Geschäftsbereichen, um alle internen und externen Kommunikationen rechtzeitig zu überprüfen und zu genehmigen
• Sicherstellung, dass alle Kommunikationen den geltenden regulatorischen Richtlinien entsprechen, einschließlich SEC, FINRA, NFA, CCO, IEEFA, CFTC-Regeln und Gesetzen
• Unterstützung bei der Erstellung von geeigneten Offenlegungen
• Unterstützung bei der Entwicklung und Aufrechterhaltung von Marketingmaterialien, Aktualisierung von Richtlinien und Verfahren und Durchführung von regelmäßigen Schulungen für das Personal
• Aufrechterhaltung der Aufzeichnungen aller genehmigten Materialien gemäß SEC- und FINRA-Aufzeichnungsregeln und internen Richtlinien und Verfahren
• Enge Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen und Ad-hoc-Anfragen
• Unterstützung bei der Identifizierung, Analyse, Umsetzung und Überwachung von regulatorischen Initiativen im Zusammenhang mit Marketing
• Unterstützung bei der Entwicklung von Richtlinien und Leitfäden, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die notwendigen Werkzeuge hat, um konforme Marketingmaterialien zu erstellen

Anforderungen

Die Anforderungen für diese Position sind:

• 2+ Jahre Erfahrung im Marketing-Compliance-Bereich in einem Asset-Management-Unternehmen
• Aktuelle Series-7- und 63-Lizenzen oder Erwerb vor Beginn der Beschäftigung
• Kenntnisse der Regeln und Vorschriften des Investment Advisers Act von 1940 im Zusammenhang mit Marketing und Werbung
• Kenntnisse der Regeln und Anforderungen von FINRA und dem Securities Act von 1934 im Zusammenhang mit den öffentlichen Offenlegungen des Unternehmens
• Kenntnisse der Unternehmensrichtlinien
• Selbstmotivation mit starken organisatorischen, schriftlichen und kommunikativen Fähigkeiten
• Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen, sowohl unabhängig als auch im Team

Wir bieten

Wir bieten:

• Ein wettbewerbsfähiges Gehaltspaket, das einen Jahresbonus umfasst
• Eine umfassende Benefits-Pakete, die konkurrierende Urlaubsansprüche, Renten-/401k-Bezüge, Lebens- und Langzeit-Invaliditätsversicherung, Gruppenlebens- und Krisenversicherung umfasst
• Zwei jährliche "Merited"-Tage für Gemeinschaftsarbeit
• Ein umfassendes Benefits-Paket, das je nach Standort zusätzliche Leistungen wie vorsteuerliche medizinische Abdeckung, ermäßigte Fitnessstudio-Optionen und Haustier-Versicherung umfasst