Marketing Compliance Analyst

Zweck

Wir suchen einen Marketing Compliance Analyst, um alle Kommunikationen mit der Öffentlichkeit zu überprüfen und zu genehmigen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Marketingmaterialien, Social-Media-Beiträge, Factsheets, Anfragen für Angebote, Due-Diligence-Fragen, Website-Inhalte und elektronische Kommunikation.

Spezifische Aufgaben

• Koordinieren mit verschiedenen Teams, einschließlich Investment-Management-Compliance, Marketing, Investment und Wealth Management und allen anwendbaren Geschäftsbereichen, um alle internen und externen Kommunikationen rechtzeitig zu überprüfen und zu genehmigen
• Sicherstellen, dass alle Kommunikationen den regulatorischen Richtlinien entsprechen, insbesondere den Vorschriften der SEC, FINRA, NFA, CFTC und anderen anwendbaren Vorschriften
• Unterstützung bei der Erstellung von geeigneten Offenlegungen
• Unterstützung bei der Entwicklung und Überprüfung von Änderungen an Marketingmaterialien, Aktualisierung von Richtlinien und Verfahren und Durchführung von regelmäßigen Schulungen für Mitarbeiter
• Aufbewahrung der Aufzeichnungen aller genehmigten Materialien gemäß den Aufzeichnungsregeln der SEC und FINRA und den internen Richtlinien und Verfahren
• Enge Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen, die ad hoc anfallen
• Unterstützung bei der Identifizierung, Analyse, Umsetzung und Überwachung von regulatorischen Initiativen im Zusammenhang mit US-, UK- und anderen anwendbaren Vorschriften
• Unterstützung bei der Entwicklung von Richtlinien und Leitfäden, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die notwendigen Werkzeuge hat, um konforme Marketingmaterialien zu erstellen

Schlüsselkompetenzen

• 2+ Jahre Erfahrung in der Marketing-Compliance in einem Asset-Management-Unternehmen
• Aktuelle Series-7- und 63-Lizenzen (oder müssen innerhalb eines bestimmten Zeitraums erworben werden)
• Kenntnisse der Regeln und Vorschriften des Investment Advisers Act von 1940 in Bezug auf Marketing und Werbung
• Kenntnisse der Regeln und Anforderungen von FINRA und dem Securities Act von 1934 in Bezug auf Kommunikationen mit der Öffentlichkeit
• Starke Kenntnisse der US-Sicherheitsgesetze
• Selbstmotiviert mit starken organisatorischen, schriftlichen und kommunikativen Fähigkeiten
• Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen, sowohl unabhängig als auch im Team

Entgelt und Benefits

Der erwartete Grundgehaltsspielraum für diese Position beträgt $100.000 - $140.000. Das Entgeltspaket umfasst auch ein diskretionäres Bonus. Unser umfassendes Benefits-Paket umfasst wettbewerbsfähige Urlaubsansprüche, Renten-/401k-Beiträge, Lebens- und Langzeit-Invaliditätsversicherung, Gruppenunfall- und Lebensversicherung sowie großzügige Elternzeit. Je nach Standort können Sie auch zusätzliche Benefits wie private Krankenversicherung, ermäßigte Fitnessstudio-Optionen und Haustier-Versicherung genießen.