Marketing Compliance Analyst

Zweck

Wir suchen einen Marketing Compliance Analysten, der alle Kommunikationen mit der Öffentlichkeit überprüft und genehmigt, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Marketingmaterialien, regulatorische Berichte, Factsheets, Anfragen für Angebote, Due-Diligence-Fragen, Website-Inhalte und elektronische Kommunikation.

Spezifische Aufgaben

* Koordination mit verschiedenen Teams, einschließlich Investment Management Compliance, Marketing, Investment Solutions und allen anwendbaren Geschäftseinheiten, um alle internen und externen Kommunikationen rechtzeitig zu überprüfen und zu genehmigen * Sicherstellung, dass alle Kommunikationen den geltenden regulatorischen Richtlinien entsprechen, einschließlich SEC, FINRA, NFA, CFTC, CCO und anderen regulatorischen Anforderungen * Unterstützung bei der Erstellung von geeigneten Offenlegungen * Unterstützung bei der Entwicklung und laufenden Überprüfung von Marketing-Richtlinien und -Verfahren und Durchführung von periodischen Schulungen für das Personal * Aufbewahrung der Aufzeichnungen aller genehmigten Materialien gemäß den SEC- und FINRA-Aufzeichnungsregeln und internen Richtlinien und Verfahren * Enge Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen, die ad hoc anfallen * Unterstützung bei der Identifizierung, Analyse, Umsetzung und Überwachung von regulatorischen Initiativen * Unterstützung bei der Entwicklung von Richtlinien und Leitfäden, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die notwendigen Werkzeuge hat, um konforme Marketingmaterialien zu erstellen

Schlüsselkompetenzen

* 2+ Jahre Erfahrung in Marketing-Compliance in einem Asset-Management-Unternehmen * Aktuelle Series-7- und 63-Lizenzen oder die neueste/gültige Zertifizierung innerhalb eines Zeitraums von sechs Monaten * Vertrautheit mit den Regeln und Anforderungen des Investment Advisers Act von 1940 in Bezug auf Marketing und Werbung * Vertrautheit mit den Regeln und Anforderungen von FINRA und dem Securities Act von 1934 in Bezug auf Marketing und Werbung an die Öffentlichkeit * Gute Kenntnisse der anwendbaren US-amerikanischen und anderen relevanten Gesetze und Vorschriften * Selbstmotiviert mit starken organisatorischen, schriftlichen und kommunikativen Fähigkeiten * Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen, sowohl unabhängig als auch im Team

Entlohnung und Benefits

* Das Gehalt für diese Position liegt zwischen $100.000 und $140.000 USD * Das Vergütungspaket umfasst auch ein diskretionäres Bonus * Unser umfassendes Benefits-Paket umfasst wettbewerbsfähige Urlaubsansprüche, Renten-/401(k)-Leistungen, Lebens- und langfristige Invaliditätsleistungen und flexible Arbeitszeiten sowie großzügige Elternzeit * Abhängig von Ihrem Standort können Sie auch zusätzliche Leistungen wie vorsteuerliche medizinische Abdeckung, ermäßigte Fitnessstudio-Optionen und Haustier-Versicherung erhalten

Chancengleichheit

Man Group bietet gleiche Beschäftigungschancen für alle Bewerber und Mitarbeiter, unabhängig von Rasse, Farbe, Glauben, nationaler Herkunft, Abstammung, Religion, Behinderung, Alter, Geschlechtsidentität und -ausdruck, Ehestand, sexueller Orientierung, Veteranen- oder Militärstatus, Alter oder jeder anderen gesetzlich geschützten Kategorie oder Status, wie in den anwendbaren Bundes-, Landes- und Kommunalgesetzen vorgesehen.