Marketing Compliance Analyst

Zweck

Wir suchen einen Marketing Compliance Analysten, der alle Kommunikationen mit der Öffentlichkeit überprüft und genehmigt, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Marketingmaterialien, Social-Media-Inhalte, Faktenblätter, Anfragen für Angebote, Due-Diligence-Fragen, Website-Inhalte und elektronische Kommunikationen.

Spezifische Aufgaben

• Mitarbeit mit verschiedenen Teams, einschließlich Investment-Management-Compliance, Marketing, Investment und allen anwendbaren Geschäftsbereichen, um alle Kommunikationen rechtzeitig zu überprüfen und zu genehmigen
• Sicherstellung, dass alle Kommunikationen den geltenden regulatorischen Richtlinien entsprechen, einschließlich SEC, FINRA, NFA, CFTC und anderen Gesetzen und Vorschriften
• Unterstützung bei der Erstellung von geeigneten Offenlegungen
• Unterstützung bei der Entwicklung und Pflege von Marketingmaterialien, Aktualisierung von Richtlinien und Verfahren und Durchführung von regelmäßigen Schulungen für Mitarbeiter
• Aufbewahrung von Aufzeichnungen aller genehmigten Materialien gemäß SEC- und FINRA-Aufzeichnungsregeln und internen Richtlinien und Verfahren
• Enge Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team und Unterstützung bei ad-hoc-Compliance-Funktionen, wenn erforderlich
• Unterstützung bei der Identifizierung, Analyse, Umsetzung und Überwachung von regulatorischen Initiativen
• Überprüfung von Anfragen zur Verwendung, Verteilung und Revalidierung
• Unterstützung bei der Entwicklung von Richtlinien und Leitfäden, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die notwendigen Werkzeuge hat, um konforme Marketingmaterialien zu erstellen

Schlüsselkompetenzen

• 2+ Jahre Erfahrung in der Marketing-Compliance in einem Vermögensverwaltungsunternehmen
• Aktuelle Series-7- und 63-Lizenzen oder die Fähigkeit, diese zu erwerben
• Kenntnisse der Regeln und Anforderungen des Investment-Advisers-Act von 1940 in Bezug auf Marketing und Werbung
• Kenntnisse der Regeln und Anforderungen von FINRA und dem Securities-Act von 1934 in Bezug auf die öffentliche Verbreitung von Materialien
• Starke Aufmerksamkeit für Details
• Selbstmotiviert mit starken organisatorischen, schriftlichen und kommunikativen Fähigkeiten
• Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen, sowohl unabhängig als auch im Team

Wir bieten

• Ein Gehalt im Bereich von $100.000 - $140.000 (USD)
• Ein umfassendes Benefits-Paket, einschließlich wettbewerbsfähiger Urlaubsansprüche, Renten-/401k, Lebens- und Langzeit-Invaliditätsversicherung, Gruppenlebens- und Langzeitpflegeversicherung
• Abhängig von der Lage und dem Level können zusätzliche Benefits wie private Krankenversicherung, ermäßigte Fitnessstudio-Optionen und Haustierversicherung angeboten werden