Marketing Compliance Officer

Aufgaben

• Koordinieren mit verschiedenen Teams, einschließlich Investment-Management-Compliance, Marketing, Investment-Services, Aufsichtsbehörden und allen anwendbaren Geschäftsbereichen, um alle Kundenmaterialien rechtzeitig zu überprüfen und zu genehmigen
• Sicherstellen, dass alle Kommunikationen den geltenden regulatorischen Richtlinien entsprechen, einschließlich SEC-, FINRA-, NFA- und CFTC-Regeln, Gesetzen und Vorschriften
• Unterstützung bei der Erstellung von regulatorischen Dokumenten
• Durchführung von Compliance-Überwachungsprogrammen in Bezug auf Marketing-Materialien, Aktualisierung von Richtlinien und Verfahren und Koordinierung mit den SEC- und FINRA-Aufzeichnungsregeln und internen Richtlinien und Verfahren
• Aufrechterhalten der Aufzeichnungen aller genehmigten Materialien gemäß den SEC- und FINRA-Aufzeichnungsregeln und internen Richtlinien und Verfahren
• Unterstützung des Compliance-Teams und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen und Ad-hoc-Projekten
• Unterstützung bei der Identifizierung, Analyse, Implementierung und Überwachung von regulatorischen Initiativen
• Kommunikation mit Vertrieb, Distribution und Marketing, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die notwendigen Tools hat, um konforme Marketing-Materialien zu erstellen

Anforderungen

• 2+ Jahre Erfahrung
• Kenntnisse der Investment Advisers Act 1940 in Bezug auf Marketing und Werbung
• Kenntnisse der FINRA- und Securities Act 1934 in Bezug auf Kommunikation mit der Öffentlichkeit
• Selbstmotiviert mit starken organisatorischen, schriftlichen und kommunikativen Fähigkeiten
• Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen, sowohl unabhängig als auch im Team
• Detailorientiert und effektive Recherche-Fähigkeiten
• Fähigkeit, neue Systeme zu erlernen

Wir bieten

• Gehalt: $150.000 - $200.000 USD
• Discretionäre variable Vergütung
• Umfangreiches Benefits-Paket, einschließlich wettbewerbsfähiger Urlaubsansprüche, Renten-/ROTH-Abdeckung, Lebens- und langfristiger Invaliditätsversicherung, Gruppen- und kritischer Krankenversicherung und Reiseversicherung
• Flexible Arbeitsarrangements, wie Karriere- und Flex-Urlaub
• Jährliches "Merci"-Geschenk und $200 bezahlter Urlaub für Gemeinschaftsarbeit