Stellenangebot
Marketing Compliance Officer
Der Marketing Compliance Officer ist für die Überwachung und Genehmigung von Marketing-Materialien verantwortlich, um sicherzustellen, dass diese den regulatorischen Anforderungen entsprechen. Die Stelle erfordert mindestens 3 Jahre Erfahrung und eine aktuelle Series-7- und Series-24-Lizenz, sowie starke organisatorische und kommunikative Fähigkeiten.
Aufgaben
- Koordinieren mit verschiedenen Teams, einschließlich Investment-Management-Compliance, Marketing, Investment-Services, Aufsichtsbehörden und allen anwendbaren Geschäftsbereichen, um alle Marketing-Materialien rechtzeitig zu überprüfen und zu genehmigen
- Sicherstellen, dass alle Kommunikationen den anwendbaren regulatorischen Richtlinien entsprechen, einschließlich SEC, FINRA, NFA, CFTC, Verkaufs-, Gesetzen und Vorschriften
- Unterstützung bei der Erstellung von regulatorischen Offenlegungsdokumenten
- Durchführung von Compliance-Überwachungsprogrammen in Bezug auf Marketing-Materialien, Aktualisierung von Richtlinien und Verfahren und Sicherstellung der Einhaltung der Anforderungen
- Aufbewahrung der Aufzeichnungen aller Genehmigungsmaterialien gemäß den SEC- und FINRA-Aufzeichnungsregeln und internen Richtlinien und Verfahren
- Zusammenarbeit mit dem Compliance-Team und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen und Ad-hoc-Projekten
Anforderungen
- 3+ Jahre Erfahrung und 7 Lizenzen
- Aktuelle Series-7- und 24-Lizenzen
- Produktkenntnisse über die Rollen und Anforderungen des Investment-Advisers-Act von 1940 in Bezug auf Marketing und Werbung
- Kenntnisse der Gesetze und Vorschriften von FINRA und des Securities-Act von 1934 in Bezug auf Kommunikation mit der Öffentlichkeit
- Selbstmotiviert mit starken organisatorischen, schriftlichen und kommunikativen Fähigkeiten
- Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen, sowohl unabhängig als auch im Team
- Detailorientiert und effektive Recherchefähigkeiten
- Fähigkeit, neue Systeme zu erlernen
Wir bieten
- Gehalt im Bereich von $175.000 - $250.000 USD
- Discretionärer Bonus
- Umfangreiches Benefits-Paket, einschließlich wettbewerbsfähiger Urlaubsansprüche, Renten-/RDF, Lebens- und langfristiger Invaliditätsversicherung, Gruppenunfall- und Reiseversicherung
- Möglichkeiten zur Weiterentwicklung durch professionelle Entwicklungsmöglichkeiten
- Sechs Tage bezahlter Urlaub für Gemeinschaftsarbeit
- Private Krankenversicherung, ermäßigte Fitnessstudio-Mitgliedschaften und Haustierversicherung
Jobdetails
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