Stellenangebot
Marketing Compliance Officer
Der Job als Marketing Compliance Officer bei Man Group in New York umfasst die Überwachung und Genehmigung von Marketing-Materialien, um sicherzustellen, dass diese den regulatorischen Anforderungen entsprechen. Der idealen Kandidat verfügt über mindestens 3 Jahre Erfahrung und entsprechende Lizenzen, wie Series 7 und 24, sowie starke organisatorische und kommunikative Fähigkeiten.
Aufgaben
- Koordinieren mit verschiedenen Teams, einschließlich Investment-Management-Compliance, Marketing, Investment-Services, Aufsichtsbehörden und allen anwendbaren Geschäftsbereichen, um alle Kommunikationen rechtzeitig zu überprüfen und zu genehmigen
- Sicherstellen, dass alle Kommunikationen den anwendbaren regulatorischen Richtlinien entsprechen, einschließlich SEC, FINRA, NFA, CFTC, Verkaufs-, Gesetzen und Vorschriften
- Unterstützung bei der Erstellung von regulatorischen Offenlegungen
- Überwachung von Compliance-Programmen in Bezug auf Marketing-Materialien, Aktualisierung von Richtlinien und Verfahren und Durchführung von Compliance-Überprüfungen mit der Geschäftsleitung
- Aufbewahrung der Aufzeichnungen aller genehmigten Materialien gemäß den Aufzeichnungsregeln der SEC und FINRA sowie internen Richtlinien und Verfahren
- Unterstützung des Compliance-Teams und Unterstützung bei anderen Compliance-bezogenen Funktionen und Ad-hoc-Projekten
Anforderungen
- 3+ Jahre Erfahrung
- Aktuelle Series-7- und 24-Lizenzen
- Kenntnisse der Rollen und Anforderungen des Investment Advisers Act von 1940 in Bezug auf Marketing und Werbung
- Kenntnisse der Rollen und Anforderungen von FINRA und dem Securities Act von 1934 in Bezug auf Kommunikation mit der Öffentlichkeit
- Selbstmotiviert mit starken organisatorischen, schriftlichen und kommunikativen Fähigkeiten
- Fähigkeit, in einer beschäftigten Umgebung zu arbeiten und mehrere Aufgaben gleichzeitig zu erledigen, sowohl unabhängig als auch im Team
- Detailorientiert und effektive Recherche-Fähigkeiten
- Fähigkeit, neue Systeme zu erlernen
Wir bieten
- Gehalt: 120.000 - 185.000 USD pro Jahr
- Aktien: 20.000 - 30.000 USD
- Work-Life-Balance und Benefits von Man Group
- Umfassendes Benefits-Paket, einschließlich wettbewerbsfähiger Urlaubsansprüche, Renten-/RRSP, Lebens- und langfristiger Invaliditätsversicherung, Gruppen-RRSP und Sparplan
- Abhängig von der Lage, können zusätzliche Benefits wie private Krankenversicherung, ermäßigte Fitnessstudio-Optionen und Haustier-Versicherung angeboten werden
Jobdetails
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