PBS - Client Onboarding & PR

Aufgaben

• Eng mit CRCOS, MGHs, ADU und anderen relevanten Parteien zusammenarbeiten, um Aktivitäten im Zusammenhang mit der Eröffnung von Kundenkonten, periodischen Überprüfungen, durch Ereignisse ausgelösten Überprüfungen und Änderungen der Kundenumstände zu koordinieren und zu überwachen.
• Als Fachexperte (SME) fungieren und dem Front Office in Angelegenheiten, die sich auf das Lebenszyklus-Management beziehen, Orientierung geben.
• Regelmäßige Management-Informationen erstellen und liefern, um das Senior Management über den Fortschritt und den Status der Kunden-Onboarding- und Überprüfungsprozesse auf dem Laufenden zu halten.
• Umfassende Due-Diligence- und KYC-Bewertungen von Kundenprofilen durchführen, einschließlich der Überwachung der Vermögensquelle, der AML-Überwachung und des Screenings, gemäß regulatorischen und internen Anforderungen.
• Potenzielle AML/KYC-Risiken für das Business Management und die Compliance während des Überprüfungsprozesses identifizieren, bewerten und evaluieren.
• Mit CRCOS/CSO nachfassen, um ergänzende Dokumentation anzufordern und die rechtzeitige Abschluss der Kontoeröffnung, der periodischen Überprüfung und der durch Ereignisse ausgelösten Überprüfungen sicherzustellen.
• Als Case Manager fungieren, den Status aller Kunden-Onboarding- und Überprüfungsfälle überwachen, koordinieren und verfolgen, um eine genaue Berichterstattung über den Status aller Fälle sicherzustellen, mit Berichtspflicht an den Head of PBS COPS.
• Als Diskussionspartner für Gespräche zu KYC/CRO-bezogenen Angelegenheiten fungieren.
• Als Director im Private Banking Support Team fungieren und als Senior Leader mit wesentlichen Stakeholdern – einschließlich Financial Crime Compliance (FCC), Client Relationship Officers (CROs), Market Group Heads (MGHs) und der Account Documentation and Reporting Unit (ADU) – zusammenarbeiten, um AML/KYC-Risiken während des gesamten Kundenlebenszyklus zu verwalten. Der Fokus liegt darauf, ein effektives Kunden-Onboarding, periodische Überprüfungen, durch Ereignisse ausgelöste Überprüfungen und Änderungen der Kundenumstände im Einklang mit regulatorischen Anforderungen und internen Richtlinien sicherzustellen.
• Fallbesprechungen mit dem Front Office, der Compliance und der ADU leiten und erleichtern, um komplexe Probleme zu lösen.
• Innovative Techniken für effektive Maßnahmen zur Falllösung etablieren.
• Schulungssitzungen für neue Mitarbeiter innerhalb des PBS-Teams durchführen.
• Zu Ad-hoc-Initiativen beitragen, die das gesamte Kundenlebenszyklus-Management und die Prozessverbesserung verbessern.