PBS - Client Onboarding & PR

Aufgaben

• Eng mit FCC, CROs, MHOs, ADU und anderen relevanten Parteien zusammenarbeiten, um Aktivitäten im Zusammenhang mit der Eröffnung von Kundenkonten, periodischen Überprüfungen, ausgelösten Überprüfungen und Änderungen der Kundenumstände zu koordinieren und zu überwachen.
• Als Fachexperte (SME) fungieren und dem Front Office bei Fragen zum Kunden-Onboarding und zum Überprüfungsprozess beratend zur Seite stehen.
• Regelmäßige Managementberichte zum Fortschritt des Kunden-Onboardings erstellen und liefern sowie das Senior Management über den Fortschritt und Status der Kunden-Onboarding- und Überprüfungsprozesse informieren.
• Umfassende Due-Diligence- und KYC-Prüfungen von Kundenprofilen durchführen, einschließlich der Verifizierung der Vermögensquelle, der Transaktionsüberwachung und des Screenings, gemäß regulatorischen und internen Anforderungen.
• Potenzielle AML/KYC-Risiken während des Überprüfungsprozesses identifizieren, bewerten und je nach Bedarf an das Geschäftsmanagement und die Compliance-Einheit eskalieren.
• Mit CRO/CSO nachfassen, um ergänzende Dokumente anzufordern, und sicherstellen, dass die Kontoeröffnung, die periodische Überprüfung und die ausgelösten Überprüfungen fristgerecht abgeschlossen werden.
• Als Case Manager fungieren, den Status aller Kunden-Onboarding- und Überprüfungsfälle überwachen, koordinieren und verfolgen, um eine genaue Berichterstattung an den Head of PBS CO/RP sicherzustellen.
• Bei Bedarf Schulungssitzungen für CRO/CSO zu KYC-bezogenen Themen durchführen.
• Fallbesprechungen mit dem Front Office und der Compliance leiten und moderieren, soweit angemessen.
• Zu Ad-hoc-Initiativen und Sonderprojekten im Zusammenhang mit dem Kundenlebenszyklus-Management und der Prozessverbesserung beitragen.

Anforderungen

• Bachelor-Abschluss oder höher in Betriebswirtschaft, Finanzen, Wirtschaftswissenschaften oder einem verwandten Fachgebiet.
• Fundierte Kenntnisse in AML/KYC-Risiken mit 10 Jahren Erfahrung in einer relevanten Funktion.
• Vertraut mit den HKMA-Anforderungen an AML und Finanzkriminalität.
• Nachgewiesene Fähigkeit, mit minimaler Aufsicht zu arbeiten, sich an sich ändernde Arbeitsprioritäten anzupassen und mehrere Kontenanforderungen oder Aufgaben zu bearbeiten, wobei auf Details geachtet wird.
• Gute schriftliche Kommunikations-, Analyse- und Problemlösungsfähigkeiten.
• Detailorientiert und sorgfältig bei der Überprüfung von KYC-Profilen in verschiedenen verbalen Formaten; in der Lage, komplexe und vielfältige Informationen in nützliche, einleuchtende und prägnante Empfehlungen zu destillieren.
• Kommuniziert klar und zweckgerichtet sowohl in schriftlicher als auch in mündlicher Form.
• Fähig, mehrere Aufgaben und Fristen unter Koordination der relevanten Mitarbeiter zu verwalten.
• Ausgezeichnete Soft Skills mit der Fähigkeit, das Verhalten der Front-Office-Profis in Frage zu stellen.
• Sicherer Umgang mit Computern sowie relevante Kenntnisse in Informationsmanagementsystemen und Softwarepaketen.
• Teamplayer mit hervorragenden zwischenmenschlichen Fähigkeiten sowie multikulturellem Bewusstsein und Sensibilität.