**Periodic Review Compliance Officer**

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• Überprüfung und Genehmigung aller hoch und höchst existierenden Kundenbeziehungen, Portfolios und Konten, die bei der Bank Julius Baer Singapore (“BJBS”) geführt werden
• Unterstützung des CRO und der Senior-Management-Teams der BJBS-Niederlassung bei der Sicherstellung der Einhaltung externer und interner Vorschriften in den genannten Bereichen und aktive Verwaltung von operativen, regulatorischen und reputativen Risiken
• Teil des Periodic Review-Teams von Compliance-Offizieren, die die BJBS-Niederlassung unterstützen
• Aufbau starker Beziehungen zu wichtigen Interessengruppen wie der BJBS-Front Office, Client Documentation Services (CDS), KYC/AML-Onboarding, AML-Untersuchungen und Risikomanagement-Teams
• Unterstützung des Head of AML/KYC Singapore und des Head of Periodic Review bei der Verwaltung der Überprüfung von bestehenden Kundenbeziehungen, Portfolios und Konten, die bei BJBS geführt werden, sowie der Überprüfung von neuen/incrementalen KYC/CDD-Risiken, die während der Dauer der Kundenbeziehung mit BJBS identifiziert werden
• Zusammenarbeit und Anleitung von lokalen und ausländischen Relationship Managern (z.B. Hongkong, Thailand und Dubai) bei ihren periodischen Überprüfungseinreichungen, einschließlich KYC-Profiländerungen, Änderungen der Kontostruktur und neu identifizierter negativer Nachrichten und Risikelemente
• Assistenz und Unterstützung bei ad-hoc-KYC/CDD-bezogenen Angelegenheiten und Anfragen von Regulierungsbehörden, Auditoren (intern und extern) und der Zentrale

Business Management

• Überprüfung von Kundenprofilen für den relevanten periodischen Überprüfungszeitraum, um die Konformität mit internen Anforderungen und den neuesten regulatorischen Anforderungen an AML/CFT/CDD-Standards sicherzustellen; Sicherstellung der Vollständigkeit, Konsistenz und Genauigkeit von KYC-Informationen, Angemessenheit der Quelle des Vermögens (“SOW”)-Erzählung und Vernünftigkeit der Plausibilitätsbewertung
• Durchführung von Kundenrisikoabschätzungen und Due-Diligence-Analysen mit Schwerpunkt auf Hoch/Höchst-Risikoprofilen
• Bewertung und Adressierung von inkrementalen AML/KYC-Risiken, die während der periodischen Überprüfung festgestellt werden, Eskalationen von inkrementalen Risiken, die bei der Kundenprofilüberprüfung festgestellt werden
• Überprüfung und Bewertung von Namensüberprüfungen, um die periodische Überprüfung zu erleichtern (Google, World Check, Fativa)

Anforderungen

Persönlich und Sozial

• Starke Persönlichkeit mit guten Organisationsfähigkeiten
• Teamplayer, Erfahrung als Teamleiter ist von Vorteil
• Fähigkeit, interne und externe Interessengruppen zu verwalten
• Setzen der richtigen Prioritäten und Fähigkeit, mehrere Aufgaben gleichzeitig zu bearbeiten
• Ein starkes Verantwortungsbewusstsein und impeccable Integrität
• Starke analytische Fähigkeiten, detailorientiert
• Exzellente Beherrschung von gesprochenem und geschriebenem Englisch, Kenntnisse in anderen asiatischen Sprachen sind von Vorteil

Professionell und Technisch

• PC-Erfahrung: MS Word, Excel, PowerPoint

Verhaltenskodex

• Demonstration von angemessenen Werten und Verhaltensweisen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Standards für Ehrlichkeit und Integrität, Sorgfalt und Diligenz, faire Behandlung (faire Behandlung von Kunden), Verwaltung von Interessenkonflikten, Kompetenz und kontinuierliche Entwicklung, angemessene Risikomanagement und Einhaltung geltender Gesetze und Vorschriften
• Sicherstellung, dass KYC/CDD-Themen ordnungsgemäß identifiziert, bewertet und dokumentiert werden
• Rechtzeitige Eskalationen, wenn KYC/CDD-Maßnahmen nicht abgeschlossen werden können, insbesondere wenn verdächtige Aktivitäten/Verhaltensweisen identifiziert werden

Wir bieten