**Periodic Review Compliance Officer**

Stellenbeschreibung

Aufgaben

• People Management:
  • Unterstützung des CRO und der Senior-Management-Teams der JBJS-Niederlassung bei der Sicherstellung der Einhaltung externer und interner Vorschriften in den oben genannten Bereichen und aktive Verwaltung von operativen, regulatorischen und reputativen Risiken.
  • Teil des Periodic Review-Teams von Compliance Officers, die die JBJS-Niederlassung unterstützen.
• Client Management (intern & extern):
  • Aufbau starker Beziehungen zu wichtigen Interessengruppen wie der JBJS-Front Office, Client Documentation Services (CDS), KYC/AML Onboarding, AML Investigations und Risk Management-Teams.
  • Unterstützung des Head of AML/KYC Singapore und des Head of Periodic Review bei der Verwaltung der Überprüfung von Compliance bei bestehenden Kundenbeziehungen, Portfolios und Konten, die in JBJS gebucht sind, sowie bei der Überprüfung von neuen/incrementalen KYC/CDD-Risiken, die während der Kundenbeziehung mit B.JS.B. identifiziert werden.
  • Zusammenarbeit und Anleitung von lokalen und ausländischen Relationship Managern (z.B. Hongkong, Thailand und Dubai) bei ihren periodischen Überprüfungseinreichungen, einschließlich KYC-Profiländerungen, Änderungen der Kontostruktur und neu identifizierten negativen Nachrichten und Risikelementen.
  • Assistenz und Unterstützung bei ad-hoc-KYC/CDD-bezogenen Angelegenheiten und Anfragen von Regulierungsbehörden, Auditoren (intern und extern) und der Zentrale.
• Business Management:
  • Überprüfung des Kundenprofils für den relevanten periodischen Überprüfungszeitraum, um die Konformität mit internen Anforderungen und den neuesten regulatorischen Anforderungen an AML/CFT/CDD-Standards sicherzustellen; Sicherstellung der Vollständigkeit, Konsistenz und Genauigkeit von KYC-Informationen, Angemessenheit der Quelle des Vermögens (SOW)-Erzählung und Vernünftigkeit der Plausibilitätsbewertung.
  • Durchführung von Kundenrisikoabschätzungen und Due-Diligence-Analysen mit Schwerpunkt auf Hoch-/Höchstrisikoprofilen.
  • Bewertung und Adressierung von inkrementalen AML/KYC-Risiken, die während der periodischen Überprüfung festgestellt werden; Eskalationen von inkrementalen Risiken, die im Kundenprofil festgestellt werden.
  • Überprüfung und Bewertung von Namensüberprüfungen, um die periodische Überprüfung zu erleichtern (Google, World Check, Factiva).
  • Durchführung von Transaktionsüberprüfungen für alle Transaktionen, die während des relevanten periodischen Überprüfungszeitraums stattfinden.

Anforderungen

• Fachwissen:
  • Starkes Wissen über Regeln und Vorschriften.
  • Erfahrung in der Verwaltung von AML/CFT-bezogenen regulatorischen Inspektionen, externen und/oder internen Audits und strategischen Projekten.
  • PC-Erfahrung: MS Word, Excel, PowerPoint.
• Persönliche und soziale Fähigkeiten:
  • Starke Persönlichkeit mit guten Organisationsfähigkeiten.
  • Teamplayer; Erfahrung als Teamleiter ist von Vorteil.
  • Fähigkeit, interne und externe Interessengruppen zu verwalten.
  • Setzen der richtigen Prioritäten und Fähigkeit, an mehreren Aufgaben gleichzeitig zu arbeiten.
  • Starkes Verantwortungsbewusstsein und einwandfreie Integrität.
  • Starke analytische Fähigkeiten; detailorientiert.
  • Exzellente Sprachkenntnisse in gesprochenem und geschriebenem Englisch; Sprachkenntnisse in anderen asiatischen Sprachen sind von Vorteil.

Wir bieten

- Keine spezifischen Benefits oder Angebote im Text genannt.