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Periodic Review Compliance Officer

Der Periodic Review Compliance Officer unterstützt die CRO- und Senior-Management-Teams in Singapur bei der Sicherstellung der Einhaltung externer und interner Vorschriften und der aktiven Verwaltung von operationellen, regulatorischen und reputationsbezogenen Risiken. Der Mitarbeiter ist Teil des Periodic Review-Teams von Compliance Officers und übernimmt Aufgaben wie die Überprüfung von Kundenprofilen, die Koordination mit internen und externen Stakeholdern und die Unterstützung bei Ad-hoc-Anfragen.

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Stellenbeschreibung

Aufgaben

Unterstützung des CRO und der Senior-Management-Teams der JBBS-Niederlassung bei der Sicherstellung der Einhaltung externer und interner Vorschriften in den genannten Bereichen und aktive Verwaltung von operationellen, regulatorischen und reputativen Risiken.
Teil des Periodic-Review-Teams von Compliance-Offizieren, die die JBBS-Niederlassung unterstützen.
Aufbau starker Beziehungen zu wichtigen Interessengruppen wie der JBBS-Front-Office, Client-Documentation-Services (CDS), KYC/AML-Onboarding, AML, Investigations und Risk-Management-Teams.
Unterstützung des Head of AML/KYC Singapore und des Head of Periodic Review bei der Verwaltung von Compliance-Überprüfungen bestehender Kundenbeziehungen, Profile und Konten, die in JBBS gebucht sind, sowie bei der Überprüfung neuer/inkrementeller KYC/CDD-Risiken, die während der Dauer der Kundenbeziehung mit JBBS identifiziert werden.
Koordinierung und Anleitung lokaler und ausländischer Beziehungsmanager (z.B. Hongkong, Thailand und Dubai) bei ihren periodischen Überprüfungseinreichungen, einschließlich KYC-Profiländerungen, Kontenstrukturänderungen und neu identifizierter adverser Nachrichten und Risikelemente.
Assistenz und Unterstützung bei Ad-hoc-KYC/CDD-bezogenen Angelegenheiten und Anfragen von Regulierungsbehörden, Auditoren (intern und extern) und der Zentrale.
Überprüfung von Kundenprofilen für den relevanten periodischen Überprüfungszeitraum, um die Konformität mit internen Anforderungen und den neuesten regulatorischen Anforderungen an AML/CFT/CTD-Standards sicherzustellen; Sicherstellung der Vollständigkeit, Konsistenz und Genauigkeit von KYC-Informationen, Angemessenheit der Quelle des Vermögens (SOW)-Erzählung und Vernünftigkeit der Plausibilitätsbewertung.
Durchführung von Kundenrisikoabschätzungen und Due-Diligence-Analysen mit Schwerpunkt auf Hoch-/Höchstrisikoprofilen.
Identifizierung und Behandlung inkrementeller AML/KYC-Risiken, die während der periodischen Überprüfung festgestellt werden; Eskalation von inkrementellen Risiken, die bei der Überprüfung des Kundenprofils festgestellt werden.
Teilnahme an Projekten, Prozessverbesserungen und Diskussionen im Zusammenhang mit KYC/CDD.

Anforderungen

Persönliche und soziale Fähigkeiten

Starke Persönlichkeit mit guten Organisationsfähigkeiten.
Teamfähigkeit; frühere relevante Erfahrung ist von Vorteil.
Fähigkeit, interne und externe Interessengruppen zu verwalten.
Starkes Verantwortungsbewusstsein und impeccable Integrität.
Richtige Prioritäten setzen und Fähigkeit, an mehreren Projekten gleichzeitig zu arbeiten.
Starke analytische Fähigkeiten; detailorientiert.
Exzellente Kenntnisse von gesprochenem und geschriebenem Englisch; Kenntnisse in anderen asiatischen Sprachen sind von Vorteil.

Professionelle und technische Fähigkeiten

Mindestens 3-5 Jahre Erfahrung in KYC-Onboarding/Periodischer Überprüfung und/oder AML-Rolle im Private Banking/Vermögensverwaltung.
Ein gutes Diplom und/oder Verständnis der Private-Banking- und Vermögensverwaltungsbranche.
Starke Kenntnisse der MAS GI 20 Notice & Guidelines.
Erfahrung in der Verwaltung von AML/CFT-bezogenen regulatorischen Inspektionen, externen und/oder internen Audits und strategischen Projekten.
PC-Erfahrung: MS Word, Excel, PowerPoint.